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2月14日晚间，证监会网站一次性表露3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商被罚，均触及债券类业务。其中，西南证券、民生证券被接受责令改正的行政监管措施，中泰证券则被接受出具警示函措施。
一日三家券商被罚
公告知道，证监会对西南证券接受责令改正的行政监管措施。经查，西南证券存在三项违游记径：一是个别公司债券名目合规内控把关不严，存在误差及立项不门径问题。二是个别公司债券名目受托贬责奋勉尽责不够，未合手续督导刊行东谈主奉行信息表露义务、合手续监督刊行东谈主召募资金使用。三是个别公司债券及财富证券假名目尽责访问不充分。
同日，民生证券也被证监会责令改正。
经查，民生证券存在三项违游记径：一是债券类业务里面限度不完善，个一名目质控内核看法追踪落实不到位；二是承销尽调不门径，部分名目未对可能影响刊行东谈主偿债才调的事项进行充分关怀和核查；三是受托贬责履职尽责不到位，信钰私募个一名目未对存续期影响刊行东谈主偿债才调事项进行实时关怀并督促信息表露。
中泰证券则因债券名目尽责访问不门径等违纪事项，被证监会接受出具警示函措施。
经查，中泰证券存在四项违游记径：一是尽责访问不门径，部分债券名目未对可能影响刊行东谈主偿债才调的财务司帐信息等进行充分核查和分析；二是刊行承销不门径，部分债券名目未充分核查相干方认购情况，个别债券名目未对簿记现场进行严格贬责，代还个别债券名目刊行经过中存在违背公谈竞争的行径；三是受托贬责履职不到位，部分债券名目未能有用督促刊行东谈主实时奉行信息表露义务；四是在银行间债券阛阓部分名目中，未能严格门径使命主谈主员执业行径，督促使命主谈主员奋勉尽责。
债券业务罚单数目呈上涨趋势
券商中国记者隆重到，连年来，监管合手续压实看门东谈主牵累，投行业务也成为券商总共业务条线中罚单频率最高的领域。从严监管信号箝制加强。
值得一提的是，比拟向来被监管视为标靶的股权承销业务而言，债券承销业务的罚单频次也呈上涨趋势。把柄券商中国记者统计，2024年以来有近20家券商因债券承销违纪收到罚单，包括华泰证券、中国星河证券、中信建投、申万宏源、招商证券、申港证券、瑞信证券、五矿证券等。
从罚单事由来看，常见违游记径包括尽调不到位、质控或内核使命不充分、募资使用不相宜本色情况等，此外，非阛阓化刊行以及未能核查出刊行东谈主偿债风险也成为不少券商领罚的共性原因。
举例，在2024年罚单中，中国星河证券被指在部分名目中未奋勉尽责，个一名目债券刊行效果公告未表露星河证券认购债券情况；华西证券被指个别债券刊行中，债券承销业务部门请自营部门协同开展债券认购，明确指定认购方针、金额。内控机制上，华西证券、华夏证券、中天堂富证券均被监管点名。华夏证券、申港证券、申万宏源则曾因未核查出刊行东谈主偿债风险问题而被罚。