民生加银红利汇报无邪配置夹杂型证券投资        基金托管契约    基金管理东谈主：民生加银基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司         二零二五年五月                                                                                                              托管契约                                                         目         录                                          托管契约     鉴于民生加银基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限包袱公司，按照关连法律律例的轨则具备担任基金管理东谈主的阅历和才气，拟 召募刊行民生加银红利汇报无邪配置夹杂型证券投资基金；     鉴于中国建立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照关连法律律例的轨则具备担任基金托管东谈主的阅历和才气；     鉴于民生加银基金管理有限公司拟担任民生加银红利汇报无邪配置夹杂型证 券投资基金的基金管理东谈主，中国建立银行股份有限公司拟担任民生加银红利汇报 无邪配置夹杂型证券投资基金的基金托管东谈主；     为明确民生加银红利汇报无邪配置夹杂型证券投资基金的基金管理东谈主和基金 托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；     除非另有约定，《民生加银红利汇报无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有交流的含义；若有 违抗应以基金合同为准，并依其条件讲明。     本基金信息表示事项以法律律例轨则及基金合同“第十八部分 基金的信息披 露”约定的内容为准。     若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关连安排见基金合同和招募 说明书的轨则。                      一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：民生加银基金管理有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A     邮政编码：518038     法定代表东谈主：李业弟     成立日历：2008 年 11 月 3 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监许可20081187 号                                    托管契约   组织形状：有限包袱公司（外商投资、非独资）   注册成本：叁亿元   存续时期：永续筹商   筹商范围：基金召募、基金销售、金钱管理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：抓续筹商   筹商范围：继承公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支抓箱工作；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。                                  托管契约           二、基金托管契约的依据、标的和原则  （一）签订托管契约的依据  本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律律例、基金合同过火他关连轨则制订。  （二）签订托管契约的标的  签订本契约的标的是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支抓、 投资运作、净值计算、收益分派、信息表示及彼此监督等关连事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。  （三）签订托管契约的原则  基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。                                      托管契约           三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 关连本领系统，对基金本色投资是否相宜基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有粗略流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、 货币阛阓器具、权证、股指期货、金钱支抓证券以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会关连轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票、权证、股指期货等权益类金钱占基金金钱的 会允许基金投资的其他金融器具占基金金钱的 20%-70%。其中，基金抓有沿途权 证的市值不朝上基金金钱净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，前述现款金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金股票金钱部分至少 80%投资于红利股票。   （二）基金托管东谈主根据关连法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）股票、权证、股指期货等权益类金钱占基金金钱的 30%-80%；债券、货 币阛阓器具、现款、金钱支抓证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具占基金金钱的 20%-70%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，前述现款 金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不朝上基金金钱净值的 10%；   （4）本基金抓有的沿途权证，其市值不得朝上基金金钱净值的 3%；                                       托管契约   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金金钱 净值的 0.5%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱支抓证券的比例，不得朝上基 金金钱净值的 10%；   （7）本基金抓有的沿途金钱支抓证券，其市值不得朝上基金金钱净值的 20%；   （8）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)金钱支抓证券的比例，不得朝上该 金钱支抓证券鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基 金抓有金钱支抓证券时期，若是其信用等第下跌、不再相宜投资尺度，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不朝上本基金的总 金钱，本基金所呈报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基 金金钱净值的 40%；   （12）本基金抓有的总共领略受限证券，其公允价值不得朝上本基金金钱净 值的 10%；本基金抓有的并吞领略受限证券，其公允价值不得朝上本基金金钱净 值的 3%；   （13）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得朝上 基金金钱净值的 10%；   （14）本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得朝上基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；   （15）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得朝上基金抓 有的股票总市值的 20%。本基金管理东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 形状与时限向交易所讲述所交易和抓有的卖出期货合约情况、交易标的及对应的 证券金钱情况等；   （16）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧 差计算）应当相宜基金合同对于权益类金钱投资比例的关连约定，即股票、权证、 股指期货等权益类金钱占基金金钱的 30%-80%；                                      托管契约   （17）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一交易日基金金钱净值的 20%。   本基金在初始进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协商。   （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值推断不得朝上本基金金钱净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之 外的成分以至本基金不相宜前款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限金钱的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行。   若是法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制。   除上述第（2）、（9）、（18）、（19）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金鸿沟变动、股权分置更始中支付对价等基金管理东谈主之外的成分以至基金投资 比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的关连约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效 之日开首始。   （三）基金托管东谈主根据关连法律律例的轨则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资障翳步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对 基金管理东谈主基金投资障翳步履和关联交易进行监督。根据法律律例关连基金障翳 从事关联交易的轨则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提供与本机构有控股 关系的推动、与本机构有其他首要利弊关系的公司名单及关连关联方刊行的证券 名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有包袱确保关联交易名单的真确性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例 障翳基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主选定必要步调阻                                    托管契约 止该关联交易的发生，如基金托管东谈主选定必要步调后仍无法阻隔关联交易发生时， 基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。对于基金管理东谈主已成交的关联交易，基金托 管东谈主事前无法阻隔该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由 此酿成的耗费，并向中国证监会讲述。   （四）基金托管东谈主根据关连法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供相宜法律律例及行业尺度的、经安宁遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主可 以每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基 金管理东谈主根据阛阓情况需要临时疗养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金 托管东谈主协商管理。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的交易执法进行 交易，并负责管理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及耗费，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律包袱及耗费。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时期前仍未承担负约包袱过火他关连法律包袱的，基金管理东谈主不错对 相应耗费先行给予承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据关连法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资领略受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资领略受限证券，应事前根据中国证监会关连轨则，明确基金 投资领略受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险约束轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等情况进行监督。                                 托管契约 为经中国证监会批准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时 明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等领略受限证券。本基金 不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。  本基金投资的领略受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央 国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债 券阛阓交易的证券。  本基金投资的领略受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 关连责任的落实和配合，并确保基金托管东谈主大概平日查询。因基金管理东谈主原因产 生的领略受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全支抓本基金金钱的责 任与耗费，及因领略受限证券存管奏凯影响本基金安全的包袱及耗费，由基金管 理东谈主承担。  本基金投资领略受限证券，不得预支任何形状的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资领略受限证券需要管理的基金投资 比例限制失调、基金流动性不毛以及关连耗费的冒昧管理步调，以及关连格外情 况的处置。基金管理东谈主应在初次投资领略受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开导行股票关连流动性风险处置预案。  基金管理东谈主对本基金投资领略受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 选定积极有用的步调，在合理的时期内有用管理基金运作的流动性问题。如因基 金浩繁赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担总共耗费。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现耗费以至基金托管东谈主承担连带补偿包袱的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭遇的耗费。 托管东谈主提交关连书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的关连贵府真确、准确、完 整。关连贵府如有疗养，基金管理东谈主应实时提供疗养后的贵府。上述书面贵府包 括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。                                   托管契约  （2）非公开导行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。  （3）非公开导行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登 记结算有限包袱公司签订的证券登记及工作契约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定媒体表示所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。  本基金关连投资领略受限证券比举例违背关连限制轨则，在合理期限内未能 进行实时疗养，基金管理东谈主应在两个责任日内编制临时讲述书，给予公告。  （1）本基金投资领略受限证券时的法律律例盲从情况。  （2）在基金投资领略受限证券管理责任方面关连轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。  （3）关连比例限制的施行情况。  （4）信息表示情况。  （六）基金托管东谈主根据关连法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金金钱 净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监 督和核查。  （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等方 式文告基金管理东谈主限期校正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主收到书面文告后应不才一责任日前实时查对并以书面形状给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行讲明或举证，说明违章原因及校正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违 规事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。  （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应                                 托管契约 在轨则时期内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲明或举证；对基金托管 东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要领一经收效的指示违背法律、 行政律例和其他关连轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 由此酿成的耗费由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违章步履，应实时讲述中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期校正，并将校正效果讲述中国证监会。基金管理东谈主无正 当情理，拒却、阻隔对方根据本托管契约轨则期骗监督权，或选定拖延、欺骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基 金托管东谈主应讲述中国证监会。                                 托管契约          四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东谈主计算的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、 关连信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未施行或无故蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过火他关连轨则时，应实时以书面形状文告基 金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到文告后应不才一责任日前实时查对并以书面 形状给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及校正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关连贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在轨则时期内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章步履，应实时讲述中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期校正，并将校正效果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、阻隔对方根据本契约轨则期骗监督权，或选定拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告戒仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。                                    托管契约                  五、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 沉寂。 可另行协商管理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事包袱、分 配本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限包袱公司结 算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户预防费等用度）。 到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文告基金管理东谈主选定步调进行催收。由此给基金财产酿成耗费的，基金管 理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的耗费，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 的交易银行或者从事客户交易结算资金存管的交易银行等开立的“基金召募专户”。 该账户由基金管理东谈主开立并管理。 金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关连轨则后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为基金开立的金钱托管账户，同期在规 定时期内，聘用具有从事证券关连业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资 讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。                                   托管契约 办理退款等事宜。  （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 支抓和使用。 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 理基金金钱的支付。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方承诺私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金管理东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东谈主清理责任，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的轨则施行。 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连轨则，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则施行。  （五）债券托管专户的开设和管理  基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关连轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托 管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同                                  托管契约 代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 由基金托管东谈主负责开立。新账户按关连轨则使用并管理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的支抓   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 支抓库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支抓库，支抓凭证由基金托管东谈主 抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本色有用约束的证券不承担支抓包袱。   （八）与基金财产关连的首要合同的支抓   与基金财产关连的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关连的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 支抓。除本契约另有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关连的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的 原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。首要合同的支抓期限为基 金合同隔绝后 15 年。                                  托管契约               六、指示的发送、阐明及施行  基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主施行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金来去等关连事项。  （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体收效时期的，该收效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐明的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点 为授权文献的收效时期。 及关连操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律律例轨则或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。  （三）指示的发送、阐明及施行的时期和要领  基金管理东谈主发送指示应选定加密传真方式或两边协商一致的其他方式。  基金管理东谈主应按照法律律例和基金合同的轨则，在其正当的筹商权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定要领发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效用。但若是基金管理东谈主一经排除或 转换对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本契约阐明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承 担包袱，授权已转换但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。  指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。  基金管理东谈主应在交易实现后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后及                                 托管契约 时传真给基金托管东谈主，并电话阐明。若是银行间簿记系统一经生成的交易需要取 消或隔绝，基金管理东谈主须书面文告基金托管东谈主。  基金管理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出施行指示所必 需的时期。指示传输不足时、未能留出饱和的划款时期，以至资金未能实时到账 所酿成的耗费由基金管理东谈主承担。  基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先文告基金管理东谈主其名单， 并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证关连内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文告基金管 理东谈主。  基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示施行收场后，基金托管东谈主应及 时文告基金管理东谈主。  基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有饱和的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予施行，但应立即文告基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，出具 书面文献阐明此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未施行该指示酿成耗费的责 任。  （四）基金管理东谈主发送乌有指示的情形和处理要领  基金管理东谈主发送乌有指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或高出权限发送指示。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示乌偶然，有权拒却执 行，并实时文告基金管理东谈主改正。如需排除指示，基金管理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。  （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却施行指示的情形和处理要领  若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律律例，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却施行，立即文告基金管理东谈主。  （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示施行的处理方法  基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管理东谈主发送的指示施行并对基金财产                                  托管契约 或投资东谈主酿成的奏凯耗费，由基金托管东谈主补偿由此酿成的奏凯耗费。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金管理东谈主更换被授权东谈主、转换或隔绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式文告基金托管东谈主，并经电话阐明后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献底本。新的授权文献收效之后， 底本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容施行关连业务，若是新 的授权文献底本与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金管理东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话文告基金管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，冒昧指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时讲述基金管理东谈主，基 金托管东谈主对施行基金管理东谈主的正当指示对基金财产酿成的耗费不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署关连合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。                                  托管契约              七、交易及清理交收安排  （一）遴荐证券买卖的证券筹商机构  基金管理东谈主应预备遴荐证券买卖的证券筹商机构的尺度和要领。基金管理东谈主 负责遴荐证券筹商机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金管理东谈主 和被选中的证券筹商机构签订寄托契约，基金管理东谈主应提前文告基金托管东谈主，并 将被选中证券筹商机构提供的《基金用户交易单元变更央求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主央求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹商 机构请托。基金管理东谈主应根据关连轨则，在基金的半年度讲述和年度讲述中将所 选证券筹商机构的关连情况、基金通过该证券筹商机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等给予表示，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面形状文告基金托管东谈主。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个 责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东谈主的最低结算备付金名额进行重新 核算、疗养。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司疗养最低结算备付金当日，在 资金调度表中反应疗养后的最低备付金。基金管理东谈主应预留最低备付金，并根据 中国证券登记结算公司详情的本色下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调 整所需的现款头寸。  基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。  若是因为基金托管东谈主自己原因在清理上酿成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主对奏凯耗费负责补偿；若是因为基金管理东谈主未事前文告基金托管东谈主增多交易单 元等事宜，以至基金托管东谈主接收数据不齐全，酿成清理错误的包袱由基金管理东谈主 承担；若是因为基金管理东谈主未事前文告需要单独结算的交易，酿成基金金钱奏凯 耗费的由基金管理东谈主承担；若是由于基金管理东谈主违背阛阓操作执法的轨则进行超 买、超卖等原因酿成基金投资清理不毛和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文告                                       托管契约 基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责管理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主 托管的其他金钱酿成的奏凯耗费由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应选定合理、必要步调，确保 T 日日终有饱和的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理东谈主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。若是未遵从上述轨则备足 资金头寸，影响基金金钱的清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金金钱及基金托管东谈主托管的其他金钱造 成的奏凯耗费由基金管理东谈主负责。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在施行基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主在 发送划款指示时应充分讨论基金托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律律例、基金合同、本契约的指示不得 拖延或拒却施行。   （1）交易纪录的查对   基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外表示净值之前，必须保证当 天总共本色交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录十足一致。若是本色交易纪录 与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不齐全或不真确，由此导致的耗费由 基金管理东谈主承担。   （2）资金账标的查对   资金账目由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账标的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日实现后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 责。 金托管东谈主。基金管理东谈主冒昧传递的申购、赎回、转变盛开式基金的数据真确性负                                       托管契约 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一盛开日上述关连数据，并保证关连数据的准确、 齐全。 数据和盖章收效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法平日发送，两边 可协商管理处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关连规 定保存。 宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。   为欢乐申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构管理。 到账日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主选定步调进行催收，由此酿成基金耗费的，基金管理东谈主 应负责向关连当事东谈主追偿基金的耗费。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付， 如系基金管理东谈主的原因酿成，包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关连的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形状、内容、发送、接收和阐明方式等与投资指示交流。   （四）资金净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵从“全额清理、净额交收”的原 则，逐日(t 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(t-2 日申购央求对应申购                                        托管契约 金额与 t-3 日基金转变入央求对应金额之和)与应付资金(t-3 日赎回央求对应赎回金 额与 t-3 日基金转变出央求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应收额或净应 付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 t 日 知基金管理东谈主，并将关连书面凭证传真给基金管理东谈主进行账务管理；当存在托管 账户净应付额时，基金管理东谈主应在 t-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管 东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 t 日 12:00 之前划往基金清理账 户，基金托管东谈主在资金划出后立即文告基金管理东谈主，并将关连书面凭证交给基金 管理东谈主进行账务管理。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行账户莫得饱和的资金，英赫优配导致基金托管东谈主不行按时拨付，基 金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因酿成，包袱由基金管理 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金转变 告基金托管东谈主并就关连事宜进行协商。 清理和数据传递的时期、要领及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的 公告施行。 告。   （六）基金现款分成 的关连轨则在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。                                      托管契约               八、基金金钱净值计算和管帐核算   （一）基金金钱净值的计算、复核与完成的时期及要领   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总额，基金份额净值的计算， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个责任日计算基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按轨则公告。   基金管理东谈主每责任日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值效果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按照轨则对外公布。年中庸年 末估值复核与基金管帐账标的查对同期进行。 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东谈主对基金金钱净值的计算效果对外给予公布。   （二）基金金钱估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   a、证券交易所上市的有价证券的估值   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化成分，疗养最近交 易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易                                 托管契约 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化成分，疗养最近交易市价，详情公允价钱；  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及首要变化成分，疗养最近交易市价，详情公允价 格；  （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选定估值本领详情公允价值。 交易所上市的金钱支抓证券，选定估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  b、处于未上市时期的有价证券应分手如下情况处理：  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，选定估值本领详情公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开导行有明确锁按时的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易 所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按时的股票，按监管机 构或行业协会关连轨则详情公允价值。  c、宇宙银行间债券阛阓交易的债券、金钱支抓证券等固定收益品种，选定估 值本领详情公允价值。  d、并吞债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。  e、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，选定最近交易日结算价 估值。  f、如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  g、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可在履行妥贴要领后， 选定舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。                                      托管契约   h、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。   i、关连法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按 国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的轨则或者未能充分预防基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 f 项进行估值时，所酿成的错误不作 为基金份额净值乌有处理。   （三）基金份额净值乌有的处理方式   （1）当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生错误时，视为基金份 额净值乌有；基金份额净值出现乌偶然，基金管理东谈主应当立即给予校正，通报基 金托管东谈主，并选定合理的步调退避耗费进一步扩大；乌有偏差达到或朝上基金份 额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值计算乌偶然， 由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成奏凯耗费的，应由基 金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按错误情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计算错误给基金和基金份额抓有东谈主酿成奏凯耗费需要进 行补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的包袱，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金关连的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的奏凯耗费，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且 基金托管东谈主未对计算过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额抓有东谈主奏凯耗费的，应根据法律律例的轨则对投资东谈主或基金支 付补偿金，就本色向投资东谈主或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按 照料理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算效果，天然屡次重新计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基                                   托管契约 金管理东谈主的计算效果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的奏凯耗费， 由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息乌有（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算乌有而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的奏凯损 失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据乌有、关连管帐轨制变化或 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、妥贴、合 理的步调进行检讨，然则未能发现该乌有而酿成的基金份额净值计算乌有，基金 管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要 的步调排除由此酿成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统确立而产生的净值计算尾 差，以基金管理东谈主计算效果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。若是行业另 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 金钱价值时；   （3）占基金很是比例的投资品种的估值出现首要飘摇，而基金管理东谈主为保障 投资东谈主的利益，已决定蔓延估值；若是出现基金管理东谈主以为属于蹙迫事故的任何 情况，导致基金管理东谈主不行出售或评估基金金钱时；   （4）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门轨则的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东谈主独迅速 确立、纪录和支抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方                                    托管契约 法存在不合，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金金钱净值的计算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月实现后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度实现之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制；在上半年实现之日起 60 日内完成基金半年度讲述的编制；在每年实现之日起 90 日内完成基金年度讲述的 编制。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过审计。基金合同收效不足两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、半年度讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以国度关连轨则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关连报表及讲述。   （八）基金管理东谈主应在编制季度讲述、半年度讲述或者年度讲述之前实时向 基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。   （九）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                                        托管契约                  九、基金收益分派   基金收益分派是指按轨则将基金的限制收益分派基准日（即可供分派利润计 算限制日，下同）可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵从下列原则： 分派除息日至本次可供分派利润计算限制日（即收益分派基准日）的基金份额净 值增长率朝上本基金事迹相比基准，且相宜其他基金分成条件，本基金将有计划证 券阛阓趋势，瞻望和相比改日短期和中始终投资收益和风险，判断进行季度收益 分派。季度收益监控和评估并不排除本基金在其他时期进行收益分派。基金管理 东谈主负责进行季度收益监控。 供分派利润的 40%，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的 收益分派方式是现款分成； 份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （二）基金收益分派的时期和要领   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟订、基金托管东谈主复核。基金收益分派方 案公告后(依据具体决议的轨则)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送 划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。基金红 利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时期不得朝上 15 个责任日。   （三）基金收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主                                   托管契约 的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额。  （四）实施侧袋机制时期的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。                                    托管契约                 十、基金信息表示   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律律例、基金合同的关连轨则进行信息表示， 拟公开表示的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息 表示办法》过火他关连轨则进行信息表示外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为 基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 的要求所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金 份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金金钱净值、基金份额净 值、基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按时讲述（包括基金年 度讲述、基金半年度讲述和基金季度讲述）、临时讲述、透露公告、基金份额抓有 东谈主大会决议、中国证监会轨则的其他信息。基金年度讲述需经具有从事证券关连 业务阅历的管帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表示中的职责和信息表示要领   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为 目的，敦厚信用，严守深奥。基金管理东谈主负责办理与基金关连的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按照关连法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条轨则 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 给予公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管理东谈主)复核的信息，基金管理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应文告基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其按照法定方式和限 时履行表示义务。                                   托管契约  基金管理东谈主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等绪论表示。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的 互联网网站公开表示。  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金关连信 息：  (1)不可抗力；  (2)基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  (3)出现基金管理东谈主以为属于会导致基金管理东谈主不行出售或评估基金金钱的紧 急事故的任何情况；  (4)当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐明后暂停估值的；  (5)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。  按关连轨则须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中轨则需要表示的事项时， 按基金合同轨则公布。  给予表示的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资东谈主不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。  （四）实施侧袋机制时期的信息表示  本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息表示，详见招募说明书的轨则。                                    托管契约                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值 1.20%年费率计提。计算方 法如下：   H＝E×年管理费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计算 方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户预防费、基金合同收效后的信息表示用度、基金份额抓有东谈主大会用度、 基金合同收效后与基金关连的管帐师费和讼师费等根据关连法律律例、基金合同 及相应契约的轨则，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的神气   基金合同收效前的讼师费、管帐师费和信息表示用度不得从基金财产中列支。 基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产 的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （五）基金管理费和基金托管费的疗养   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁减基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。   （六）基金管理费和基金托管费的复核要领、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协                                  托管契约 议和基金合同的关连轨则进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费、基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个 责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主和基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （七）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他 关连轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给予说明讲明， 如基金管理东谈主无正派情理，基金托管东谈主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。                                   托管契约            十二、基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支抓，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分别支抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不行妥善支抓，则按关连律例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将关连贵府送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基 金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应盲从守密义务，除作恶律、律例、划定另有轨则，有权机关另有要求。                                   托管契约              十三、基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他关连资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连贵府。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按轨则的期限支抓。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和症结合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。                                    托管契约            十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔绝：   (1)基金管理东谈主被照章取消基金管理阅历；   (2)基金管理东谈主照章结果、被照章排除或者被照章宣告歇业；   (3)基金管理东谈主被基金份额抓有东谈主大会免除；   (4)法律律例和基金合同轨则的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下要领进行：   (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或推断抓有 10%以上（含   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金管理东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名 的新任基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   (3)临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东谈主；   (4)核准：基金份额抓有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会核准生 效后方可施行；   (5)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管理东谈主赢得中国证监 会核准后 2 个责任日内在指定媒体上公告；   (6)顶住：基金管理东谈主职责隔绝的，基金管理东谈主应妥善支抓基金管理业务贵府， 实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续，临时基 金管理东谈主或新任基金管理东谈主应当实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应 与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金管理东谈主职责隔绝的，应当按照法律律例轨则聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应                                     托管契约 按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主关连的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历；   (2)基金托管东谈主照章结果、被照章排除或者被照章书记歇业；   (3)基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会免除；   (4)法律律例和基金合同轨则的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或推断抓有 10%以上（含   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   (3) 临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)核准：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会核准生 效后方可施行；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在新任基金托管东谈主赢得中国证监 会核准后 2 个责任日内在指定媒体上公告；   (6 顶住：基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主 应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金资 产总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律律例轨则聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；                                  托管契约 的基金份额抓有东谈主大会决议赢得中国证监会核准后 2 个责任日内在指定媒体上联 合公告。   （四）新基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应赓续履行关连职责，并保证不作念出 对基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的步履。                                  托管契约                  十五、障翳步履   本契约当事东谈主障翳从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律律例轨则的方式公开表示的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂，其高档管理东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或刑事包袱基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的轨则进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）向他东谈主贷款或 者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，然则国务 院另有轨则的除外；（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理 东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有 控股关系的推动或者与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他首要利弊关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过火 他不正派的证券交易行径；（8）依照法律、行政律例关连轨则，由国务院证券监 督管理机构轨则障翳的其他行径。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于 本基金，则本基金投资不再受关连限制。   （十）法律律例和基金合同障翳的其他步履，以及依照法律、行政律例关连                                 托管契约 轨则，由国务院证券监督管理机构轨则障翳基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他 步履。                                    托管契约           十六、托管契约的变更、隔绝与基金财产的清理  （一）托管契约的变更要领  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会核准 或备案后收效。  （二）基金托管契约隔绝出现的情形  （三）基金财产的清理  (1) 自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个责任日内成立清理小组，基金 管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  (2)基金财产清理小构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关连业 务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组 不错聘用必要的责任主谈主员。  (3)在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续 诚恳、勤劳、尽职地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，预防基金份额抓有 东谈主的正当权益。  (4)基金财产清理小组负责基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派。基金 财产清理组不错照章进行必要的民事行径。  基金合同隔绝，应当按法律律例和本基金合同的关连轨则对基金财产进行清 算。基金财产清理要领主要包括：  (1)《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金财产；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  (3)对基金财产进行估值和变现；                                   托管契约   (4)制作清理讲述；   (5)聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述 出具法律见解书；   (6)将基金财产清理效果讲述中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理效果料理帐师事务所 审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个责任日内由 基金财产清理小组公告。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                    托管契约                十七、负约包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的， 应当承担负约包袱。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对耗费的补偿，仅限于奏凯耗费。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主酿成耗费的，应就奏凯耗费进行赔 偿；给基金财产酿成耗费的，应就奏凯耗费进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义 务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 或不行为而酿成的耗费； 失或曲折耗费。   （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选定必要的 步调，接力退避耗费的扩大。莫得选定妥贴步调以至耗费扩大的，不得就扩大的 耗费要求补偿。守约方因退避耗费扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管契约大概赓续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本契约。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可约束的成分导致业务出现错误，基 金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、妥贴、合理的步调进行检讨，然则未 能发现乌有的，由此酿成基金财产或投资东谈主耗费，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿包袱。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的步调排除由此酿成的 影响。                                    托管契约                十八、争议管理方式   因本契约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入管理，协商、 长入不行管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁所在为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚恳、勤劳、尽职地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，预防基金份额抓有 东谈主的正当权益。  本契约受中国法律统领。                                 托管契约              十九、托管契约的效用  两边对托管契约的效用约定如下：  （一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，契约 当事东谈主两边根据中国证监会的见解修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核 准的文本为厚爱文本。  （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管契约的有用期自其收效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。  （四）本契约一式八份，契约两边各抓二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督管理机构各一份，每份具有同等法律效用。                                托管契约                二十、其他事项  如发生国度有权机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金账户或基金份额时，基 金管理东谈主应给予配合，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关连法律律例等轨则协商办理。            二十一、托管契约的签订 本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日。

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