申万菱信基金搞定有限公司                基金搞定东谈主：申万菱信基金搞定有限公司                基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                     二○二四年十二月                                       进攻领导           下简称“本基金” ）的召募已于2024年12月11日证监许可【2024】1798号文           注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市           场远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。           下简称“本公司” 或“基金搞定东谈主” ），基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公           司。           投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证           券投资基金的其他投资东谈主。           限公司直销渠谈以及各代销机构的代销网点公斥地售。           次召募规模不得跨越召募指标上限， 若召募期投资者的认购规模跨越召募规           模上限，基金搞定东谈主选用末日比例配售的神志对召募规模进行限制。 本基金的           最低召募份额总和为2亿份，基金召募金额不少于2亿元东谈主民币。           式基金账户。 召募期内，投资者可通过基金搞定东谈主偏激他销售机构的营业网点           办理开户和认购手续。           续，投资者可在不同销售机构开立生意账户，但每个投资者只允许开立一个基           金账户。 若投资者在不同的销售机构处重迭开立基金账户导致认购失败的，本           基金搞定东谈主和代销机构不承担认购失败的株连。 要是投资者在开立基金账户           的销售机构之外的其他销售机构购买本基金基金份额， 则需要在该代销网点           办理“增开生意账户” ，然后再认购本基金基金份额。 个东谈主投资者必须本东谈主亲           自办理开户和认购手续。 投资者在办理完开户和认购手续后，应实时到销售网           点查询阐述末端。           费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币1元。 投资东谈主在直销中心首           次单笔认购最低金额为10元东谈主民币，追加认购的单笔最低金额为10元东谈主民币。           投资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。           按每笔A类基金份额的认购苦求单独计较。 认购苦求一接受理不得取销。           末端，基金搞定东谈主最迟应于退换实施前依照《公开召募证券投资基金信息浮现           搞定办法》（以下简称“信息浮现办法” ）的关连章程在章程引子上赐与公告。              投资者认购时， 须按照销售机构章程的神志备足全额缴纳认购的金额的           款项。           销售机构确乎接收到认购苦求。 认购苦求的阐述以登记机构的阐述末端为准。           关于认购苦求及认购份额的阐述情况， 投资者应实时查询并妥善讹诈正当权           利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。           基金的详备情况，请详备阅读《申万菱信沪深300价值生意型敞开式指数证券           投资基金贯串基金招募证明书》（以下简称“招募证明书” ）等联系法律文献。           告将同期发布在本公司网站（www.swsmu.com）和中国证监会基金电子披           露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。 投资者亦可通过本公司网站下载基           金业务苦求表格和了解本基金召募的联系事宜。           销机构联系的业务公告。           代销机构的公示，或拨打本公司及各代销机构客户职业电话商讨。              本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因           素产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物特色，并承担           基金投资中出现的各类风险，包括：阛阓风险、信用风险、搞定风险、本基金特           有的风险、税负增多风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金           风险评价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金投入           算帐期的联系风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。              本基金通过投资于指标ETF追踪沪深300价值指数，投资者投资于本基金           靠近追踪裂缝限制未达商定指标、指数编制机构住手职业、成份股停牌或摘牌           等潜在风险，详见本招募证明书“第十七部分 风险揭示” 章节。              本基金投资范围包括股指期货、国债期货，若投资可能靠近阛阓风险、流           动性风险、生意敌手风险和国债期货交割风险等独有风险。    本基金可投资股票期权，在投资经由中可能存在阛阓风险、行权风险、流 动性风险和时辰价值风险等独有风险。    本基金可投资金钱相沿证券， 在投资经由中可能存在因债务东谈主的负约或 交收负约、金钱相沿证券信用质地裁减而产生的信用风险，因利率变化等原因 债务东谈主进行提前偿付而导致的提前偿付风险， 因阛阓生意不活跃而导致的流 动性风险等，由此可能形成基金财产损失。    本基金可根据法律律例和基金合同的商定参与融资和转融通证券出借业 务，参与融资和转融通证券出借业务可能存在阛阓风险、流动性风险和信用风 险等。    本基金的投资范围包括存托把柄， 若投资可能靠近中国存托把柄价钱大 幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与变调企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及生意机制等联系的风险。    本基金可按照基金合同的商定投资科创板上市股票。 上海证券生意所科 创板股票比较A股其他板块股票，将承担因上市条目、生意公法、退市轨制等差 异带来的独有风险。    当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时， 基金搞定东谈主履行 商定的局势后，不错依照商定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募证明书的 “第十六部分 侧袋机制” 章节。 侧袋机制实施时期，基金搞定东谈主将对基金简称 进行额外绚烂，并不得办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额握有东谈主仔细阅读 联系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金可能靠近的主要风险详见本招募证明书“第十七部分 风险揭示” 章节。    基金搞定东谈主建议投资东谈主根据自己的风险收益偏好， 取舍得当我方的基金 产物，况兼中长期握有。    投资有风险， 投资者在进行投资决议前， 请仔细阅读本基金的招募证明 书、 基金合同及基金产物尊府摘录等信息浮现文献， 自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决议，自行承担投资风险。 投资者根据所握有份额享受基金 的收益，但同期也需承担相应的投资风险。 本基金属于指标ETF的贯串基金， 指标ETF为股票型指数基金， 因此本基金的预期风险与预期收益高于夹杂型 基金、债券型基金与货币阛阓基金。 本基金主要投资于指标ETF，雅致追踪标 的指数，其风险收益特征与方针指数所代表的阛阓组合的风险收益特征同样。 基金搞定东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者昂扬” 原则，在投资东谈主作出投资决议 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。 基金 的过往功绩并不预示其异日施展， 基金搞定东谈主搞定的其他基金的功绩并不构 成对本基金施展的保证。             第一部分 本次召募的基本情况    一、基金称呼 申万菱信沪深300价值生意型敞开式指数证券投资基金贯串基金    基金简称：申万菱信沪深300价值ETF贯串    A类份额基金代码：023064 C类份额基金代码：023065    二、基金的类别    ETF贯串基金    三、基金的运作神志    契约型敞开式    四、基金存续期限    不依期    五、指标ETF及方针指数    本基金的指标ETF为申万菱信沪深300价值生意型敞开式指数证券投资 基金，方针指数为沪深300价值指数。    要是异日指标ETF的方针指数发生变更，本基金不变更指标ETF，本基金 的方针指数将根据基金合同的商定随之变更。    六、召募规模    本基金的最高召募规模为30亿元东谈主民币（不包括召募期利息），基金初次 召募规模不得跨越召募指标上限， 若召募期投资者的认购规模跨越召募规模 上限，基金搞定东谈主选用末日比例配售的神志对召募规模进行限制。 本基金的最 低召募份额总和为2亿份，基金召募金额不少于2亿元东谈主民币。    七、召募对象    合适法律法门径程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。    八、认购的阐述    投资者按照基金合同的商定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项 时，基金合同建树，基金搞定东谈主按照章程办理完了基金召募的备案手续并取得 中国证监会书面阐述，基金合同奏效；基金销售机构对认购苦求的受理并不代 表该苦求一定到手，而仅代表销售机构确乎接收到认购苦求。 认购苦求的阐述 以登记机构的阐述末端为准。 关于认购苦求及认购份额的阐述情况，投资者应 实时查询并妥善讹诈正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自 行承担。    九、销售机构    具体名单详见本份额发售公告“第六部分 三、销售机构” 。    十、召募时辰安排    本基金的召募期为2025年1月6日至2025年1月24日。 基金搞定东谈主可根据 认购的情况退换发售时辰并实时公告，但最长不跨越三个月。 如遇突发事件， 以上基金召募期的安排也不错适合退换。   十一、基金认购神志与费率   （1） 本基金对通过基金搞定东谈主直销中心认购本基金A类基金份额的养老 金客户与除此之外的其他投资东谈主实施永逝的认购费率， 对通过直销中心认购 本基金A类基金份额的待业金客户实施特定认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章建树的养老计算筹集的资金偏激投资 运营收益形成的补充养老基金等，包括世界社会保险基金、不错投资基金的地 方社会保险基金、企业年金单一计算以及聚合计算、企业年金理事会交付的特 定客户金钱搞定计算、企业年金待业金产物、奇迹年金计算、养老指标基金。 如 将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金搞定东谈主将在招 募证明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。 非待业金客户指 除待业金客户外的其他投资东谈主。   A类基金份额的认购用度由认购A类基金份额的投资东谈主承担，英赫优配不列入基金 财产，主要用于基金的阛阓扩展、销售、登记等基金召募时期发生的各项用度。   本基金A类基金份额的认购费率如下表：   认购金额（       元）            特定认购费率    认购费率   M＜100万            0.30%     1.00%   M≥500万            300元/笔    1，000元/笔    （2）本基金C类基金份额不收取认购费。    （1）A类基金份额的认购份额计较    本基金A类基金份额的认购用度采用前端收费花样，即投资东谈主在认购基金 时缴纳认购费。 登记机构根据单次认购的现实阐述金额详情每次认购所适用 的费率并分歧计较。    当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行发售面值    当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额运行发售面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，计较末端保留到少量点后两位，少量点两 位以后的部分四舍五入； 认购份额的计较末端按照四舍五入方法保留到少量 点后2位，由此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。    例如证明：    假设某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金A类基金份额，认购金额10， 认购沿途赐与阐述，则其可得到的A类基金份额计较如下：    净认购金额=10，000/（1+1.00%）=9，900.99元    认购用度=10，000-9，900.99=99.01元    认购份额=（9，900.99+35.50）/1.00=9，936.49份    即：该投资东谈主投资10，000 元认购本基金A类基金份额，假设召募时期认 购资金所得利息为35.50元且该笔认购沿途赐与阐述，在基金合同奏效后，其所 取得的A类基金份额为9，936.49份。    （2）C类基金份额的认购份额计较    认购本基金C类基金份额不收取认购用度，登记机构根据单次认购金额计 算认购份额。    认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行发售面值    认购份额计较末端按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此裂缝产生 的收益或损失由基金财产承担。    例如证明：    假设某投资东谈主认购本基金C类基金份额，认购金额10，000元，不收取认购 费，假设召募时期认购资金所得利息为35.50元且该笔认购沿途赐与阐述，则其 可得到的C类基金份额计较如下：    认购份额=（10，000+35.50）/1.00=10，035.50份    即：该投资东谈主投资10，000元认购本基金C类基金份额，不收取认购费，假 定召募时期认购资金所得利息为35.50元且该笔认购沿途赐与阐述，在基金合 同奏效后，其所取得的C类基金份额为10，035.50份。              第二部分 个东谈主投资者开户及认购局势    个东谈主投资者可通过直销网点、 电子直销渠谈及各代销机构营业网点办理 本基金的认购。    个东谈主投资者开立基金账户到手后， 基金登记机构将向投资者分派基金账 号。 个东谈主投资者可从递交开户苦求后的第2个责任日起到开户网点办理开户业 务阐述手续。    一、个东谈主投资者在本公司直销中心办理开户与认购    （一）开户及认购时辰    在本基金召募时期， 办理时辰为9:00-17:00 （周末和法定节沐日不受 理）。    （二）开户及认购局势    投资者到本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须提交下列尊府： 件； 《风险领导函》《投资者分类认定末端及见知书》《风险匹配见知书及投资者 阐述函》《风险不匹配警示函及投资者阐述书》（风险不匹配时适用）；    投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自与投资者同独处份的银行 账户，汇入本公司下述指定的直销中心专户，并在所填写票据的汇款用途中注 明“投资者姓名及认购的基金称呼” 。 本公司直销中心账户如下：    账号：1001202929025736553    开户行：中国工商银行上海市分行营业部    大额支付号：102290020294    交换号：022029    账号：212289058810001    开户行：招商银行上海淮中支行    大额支付号：308290003378    交换号：096657    账号：310066771018800056838    开户行：交通银行上海陆家嘴支行    支付系统行号：301290050828    账号：216200100102084040    开户行：兴业银行股份有限公司上海分行    支付系统行号：309290000107    投资者若因未朝上述指定账户足额划付认购资金，形成其认购不到手的， 本公司及“申万菱信基金搞定有限公司” 和“申万菱信基金搞定有限公司直销 中心专户” 的开户银行不承担任何株连。    （三）网上直销    拟通过本公司网上生意的个东谈主投资者， 须预先成为指定银行网上银行签 约用户。 握有指定银行借记卡的个东谈主投资者，同期为指定银行网上银行的签约 客户不错在本公司网上生意系统（网站www.swsmu.com、微信公众号“申 万菱信基金” 或“指数圈” ）上径直开户。    根据中国证监会联系章程， 闲居投资者在开户及认购前应接受投资者适 当性风险类型测评。    投资者可通过本公司网上生意系统（网站www.swsmu.com、微信公众 号“申万菱信基金” 或“指数圈” ）提议本基金认购苦求，详见本公司网站联系 公告。    （1）为确保网罗传输的安全，保险投资者的利益，本公司对网罗尊府的传 输采用数据加密处理，但本公司无法保证网上信息传输都备安全、毫无狂放或 指定网址不被坏心挫折或不存在因电子病毒所导致的故障等等。 本公司对此 不承担任何株连，投资者须自行承担因网上生意可能导致的任何风险及损失。    （2）本公司有权保留投资者网上生意的联系电子数据以行为投资者生意 的解说。    （3）任何通过密码考证后提交的苦求都将视为投资者自己行径或投资者 正当授权的行径，该等行径所引起的法律遵循由该投资者承担。    （四）注意事项 民币的个东谈主投资者发售。 定账户，当日提交的认购苦求无效。 苦求受理日历（即有用苦求日）以资金到 账日为准。    （1）投资者划来资金，但落后未办理开户手续或开户不到手的；    （2）投资者划来资金，但落后未办理认购手续的；    （3）投资者划来的认购资金少于其苦求的认购金额的；    （4）本公司阐述的其他无效资金或认购失败资金。 金划往投资者指定银行账户。    二、个东谈主投资者在代销机构办理开户与认购    个东谈主投资者在代销机构的开户与认购局势以各代销机构的章程为准。           第三部分 机构投资者的开户与认购局势    机构投资者可通过直销网点及各代销机构营业网点办理基金的开户与认 购。    机构投资者开立基金账户到手后， 基金注册登记机构将向其分派基金账 户。 机构投资者可从递交开户苦求后的第2个责任日起到开户网点办理开户业 务阐述手续。    一、机构投资者在本公司直销中心办理开户和认购    （一）开户    在本基金召募时期， 办理时辰为9:00-17:00 （周末和法定节沐日不受 理）。    （1）机构投资者（不包括及格境外投资者）在直销中心苦求开立基金账 户须提供以下材料： 署名； 东谈主、 社会团体或其他组织则须提供民政部门或驾驭部门颁发的注册登记书原 件及加盖单元公章的复印件（若非三证合一，则需独特提供加盖单元公章的组 织机构代码证及税务登记证复印件）； 《开立银行账户报告表》等； 件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）； 页）复印件等（针对产物开户）； 《风险领导函》； 户税收住户身份声明文献》（如需）；    （2）及格境外机构投资者（QFII）在直销中心苦求开立基金账户须提供 下列材料： 供在中国境内的营业牌照八成营业许可证，以及托管契约复印件，须加盖托管 银行公章，进行公证八成讼师见证； 度的审批解说，须加盖托管银行公章，并进行公证八成讼师见证； 代身份证须提供正反两面，加盖公章）； 户税收住户身份声明文献》（如需）。 银行账户行为投资者在本基金生意经由中资金交往的结算账户。 鉴卡上的印鉴必须与指定文献中的指定印鉴一致。    根据中国证监会联系章程， 闲居投资者在开户及认购前应接受投资者适 当性风险类型测评。    （二）认购 件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）； 《风险不匹配警示函及投资者阐述书》（闲居投资者风险不匹配时适用）。 购资金从指定银行账户以“贷记把柄” 或“电汇” 神志，划入本公司开立的基 金直销中心专户。 本公司直销中心不接受机构投资者的现款认购。 体账户信息如下：    账号：1001202929025736553    开户行：中国工商银行上海市分行营业部    大额支付号：102290020294    交换号：022029    账号：212289058810001    开户行：招商银行上海淮中支行    大额支付号：308290003378    交换号：096657    账号：310066771018800056838    开户行：交通银行上海陆家嘴支行    支付系统行号：301290050828    账号：216200100102084040    开户行：兴业银行股份有限公司上海分行    支付系统行号：309290000107    投资者若因未足额划付认购资金，形成其认购不到手的，本公司及“申万 菱信基金搞定有限公司” 和“申万菱信基金搞定有限公司直销中心专户” 的开 户银行不承担任何株连。    （三）注意事项 定账户，当日提交的认购苦求无效。 苦求受理日历（即有用苦求日）以资金到 账日为准。 户的； 金本金划往投资者指定银行账户。 提真金不怕火开户和认购须填写的 《基金账户开户苦求表》《基金认购/申购和赎回业 务苦求表》《印鉴卡》。 投资者也不错通过本公司网站（www.swsmu.com） 下载以上业务票据或通过本公司直销中心传真提真金不怕火， 但必须在办理苦求时保 证提交的材料为下载文献中所要求的全套原样文献局势。 以上直销票据的填 写样单也不错从本公司网站下载或向本公司直销中心提真金不怕火。 据都挽回使用程序的A4纸。 意在本公司直销中心认购本基金的机构投资者尽早与直销中心取得磋议。    二、机构投资者在代销机构办理开户与认购    机构投资者在代销机构的开户与认购局势以各代销机构的章程为准。                    第四部分 算帐与交割    一、基金搞定东谈主应将基金召募时期召募的资金存入有利账户，在基金召募 行径终了前，任何东谈主不得动用。 有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为 相应类别的基金份额归基金份额握有东谈主通盘， 利息转份额的具体数额以登记 机构的纪录为准。    二、 投资者无效认购资金或未取得阐述的认购资金将于基金登记机构确 觉得无效后7个责任日内划入投资者指定账户。    三、基金募聚合束后，基金登记机构将根据联系法律律例以及业务公法和 基金合同的商定，完成基金份额握有东谈主的权益登记。                 第五部分 基金的验资与备案    一、基金备案的条目    本基金自基金份额发售之日起3个月内， 在基金召募份额总和不少于2亿 份，基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条目下， 基金召募期届满或基金搞定东谈主依据法律律例及招募证明书不错决定住手基金 发售。 基金搞定东谈主应当自基金召募期终了之日起10日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资讲述之日起10日内，向中国证监会提交验资讲述，办理基金备 案手续。    基金召募达到基金备案条目的， 自基金搞定东谈操纵理完了基金备案手续并 取得中国证监会书面阐述之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。 基金 搞定东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。 基 金搞定东谈主应将基金召募时期召募的资金存入有利账户， 在基金召募行径终了 前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理神志    要是召募期限届满， 未满足基金备案条目， 基金搞定东谈主应当承担下列责 任： 同期活期入款利息； 基金搞定东谈主、 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各 自承担。             第六部分 本基金召募当事东谈主或中介机构    一、基金搞定东谈主    称呼：申万菱信基金搞定有限公司    注册地址：上海市中山南路100号11层    法定代表东谈主：陈晓升    电话：86-21-23261188    传真：86-21-23261199    磋议东谈主：蔡琳娜    客户职业电话：400-880-8588（免远程话费）或86-21-962299    官方网站：www.swsmu.com    电子邮件：service@swsmu.com    二、基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区回复门内大街55号    建树时辰：1984年1月1日    法定代表东谈主：廖林    注册成本：东谈主民币35，640，625.7089万元    磋议电话：010-66105799    磋议东谈主：郭明    三、销售机构    申万菱信基金搞定有限公司直销中心    住所：上海市中山南路100号10层    办公地址：上海市中山南路100号10层    法定代表东谈主：陈晓升    电话：86-21-23261188    传真：86-21-23261199    磋议东谈主：张芸茜    客户职业电话：400 880 8588（免远程话费）或86-21-962299    官方网站：www.swsmu.com    电子邮件：service@swsmu.com   基金搞定东谈主可根据关连法律律例的章程， 伙同现实情况取舍合适要求的 机构销售本基金或变更销售机构，并在基金搞定东谈主网站公示。 具体请以各发售 机构现实情况为准。   四、登记机构   称呼：申万菱信基金搞定有限公司   住所：上海市中山南路100号11层   办公地址：上海市中山南路100号11层   邮政编码：200010   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   磋议东谈主：徐越   五、出具法律看法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   持重东谈主：韩炯   电话：021- 31358666 传真：021- 31358600   磋议东谈主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   六、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（额外闲居合资）   注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层   办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   磋议东谈主：虞京京   承办注册管帐师：王国蓓、虞京京                       申万菱信基金搞定有限公司

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