民生加银新计策无邪竖立夹杂型  证券投资基金托管条约  基金管理东说念主：民生加银基金管理有限公司  基金托管东说念主：广发银行股份有限公司       二零二五年五月 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                                                                                                    托管条约                                                        目           录 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金              托管条约   鉴于民生加银基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限背负公司，按影相关法律法例的循序具备担任基金管理东说念主的经历和智商；   鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按影相关法律法例的循序具备担任基金托管东说念主的经历和智商；   鉴于民生加银基金管理有限公司担任民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投 资基金的基金管理东说念主，广发银行股份有限公司担任民生加银新计策无邪竖立夹杂 型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托 管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，         《民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有不异的含义；若有 屈膝应以《基金合同》为准，并依其条目诠释。   本基金信息表露事项以法律法例循序及基金合同“第十八部分   基金的信息 表露”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募 说明书的循序。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                    托管条约                 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：民生加银基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   邮政编码：518038   法定代表东说念主：李业弟   成立日历：2008 年 11 月 3 日   批准诱惑机关及批准诱惑文号：中国证监会证监许可20081187 号   组织方式：有限背负公司（外商投资、非独资）   注册老本：叁亿元   存续时间：永续策动   策动界限：基金召募、基金销售、财富管理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：广发银行股份有限公司(简称：广发银行)   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   邮政编码：100053   法定代表东说念主：王凯   成立日历：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：217 亿元东说念主民币   存续时间：永续策动   策动界限：经受公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证就业及担保；从 事银行卡业务；代理收付款项及代理保障业务；提供搭救箱就业；外汇存、贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金            托管条约 和贴现；外汇借钱；外汇担保；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；刊行 和代理刊行股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理海外信用卡的 刊行及付款业务；离岸金融业务；资信探望、贪图、见证业务；经中国银监会等 批准的其他业务。（照章需经批准的技俩，经相关部门批准后方可开展策动行径） 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金            托管条约         二、基金托管条约的依据、目标和原则   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等相关法律法例、《基金合同》过甚他相关循序制订。   （二）缔结托管条约的目标   缔结本条约的目标是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的搭救、 投资运作、净值策动、收益分派、信息表露及相互监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                托管条约       三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的循序及《基金合同》的约定，对基金 投资界限、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐 尺度的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的面孔提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用相关工夫系统，对基金本色投资是否适合《基金合同》对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限为具有深重流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票等）、存托把柄、衍 生器用（权证、股票期权、股指期货等）、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、次级债、可调遣债券（含分离交易可转债）、央行单据、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、可交换公司债券、所在政府债、中小企业私募债券、公司发 行的短期公司债券等）、货币阛阓器用、债券回购、财富支抓证券、银行入款以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适合中国证监会相关规 定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的 0%-95%。基金抓有沿途权证 的市值不向上基金财富净值的 3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例推测 不低于基金财富净值的 5%，前述现款财富不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的循序及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督： 抓不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，前述现款财富 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                   托管条约 的 0.5%； 产净值的 10%； 支抓证券范畴的 10%； 抓有财富支抓证券时间，要是其信用品级下落、不再适合投资尺度，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 财富净值的 10%。 不得向上基金财富净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等。 股票总市值的 20%。    本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、面孔与时限向交易 所禀报所交易和抓有的卖出期货合约情况、交易目标及对应的证券财富情况等； 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                托管条约 算）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的相关约定。 得向上上一交易日基金财富净值的 20%。 产净值的 10%； 的 10%； 有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物； 值按照行权价乘以合约乘数策动； 素以至本基金不适合前款所循序比例甩手的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓 一致； 投资方针和风险收益特征；   除上述第 2、9、24、25 项外，因证券阛阓波动、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金投资比例不适合上述循序投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会循序的独特 情形除外。法律法例另有循序的，从其循序。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合基 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金               托管条约 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或调理上述甩手，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受相关甩手或按调理后的循序本质。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的循序及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资辞谢步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、本色 限定东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额抓有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，相关交易必须事前得到基金托管东说念主的 应许，并履行信息表露义务。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的循序及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适正当律法例及行业尺度的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细目 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基 金托管东说念主协商措置。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易王法进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及示寂，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律背负及示寂。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细目标时刻前仍未承担负约背负过甚他相关法律背负的，基金管理东说念主不错对 相应示寂先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金             托管条约 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇背负。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的循序及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资畅达受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会相关循序，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险限定轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否效率相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。本基金 不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央 国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券阛阓交易的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 相关责任的落实和互助，并确保基金托管东说念主梗概泛泛查询。因基金管理东说念主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全搭救本基金财富的责 任与示寂，及因畅达受限证券存管顺利影响本基金安全的背负及示寂，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何方式的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要措置的基金投资比 例甩手失调、基金流动性困难以及相关示寂的应付措置措施，以及相关特殊情况 的处置。基金管理东说念主应在初度投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非 公开刊行股票相关流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采纳积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金               托管条约 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘示寂。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现示寂以至基金托管东说念主承担连带补偿背负的，基金管理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭遇的示寂。 托管东说念主提交相关书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的相关尊府确实、准确、完 整。相关尊府如有调理，基金管理东说念主应实时提供调理后的尊府。上述书面尊府包 括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登 记结算有限背负公司签订的证券登记及就业条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定前言表露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资受限证券比举例违背相关甩手循序，在合理期限内未能进行 实时调理，基金管理东说念主应在两个责任日内编制临时禀报书，赐与公告。   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律法例效率情况。   （2）在基金投资畅达受限证券管理责任方面相关轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相关比例甩手的本质情况。   （4）信息表露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策过程、风险限定轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以驻防信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否适合比例甩手进行过后监督， 如发现特殊情况，应实时以书面方式通告基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金              托管条约 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金管理东说念主原因导致基金出现示寂以至 基金托管东说念主承担连带补偿背负的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的示寂。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的循序及《基金合同》的约定，对基金 财富净值策动、千般基金份额的基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开 支及收入细目、基金收益分派、相关信息表露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的循序，应实时以电话提醒或书面指示 等方式通告基金管理东说念主限期矫正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应不才一责任日前实时查对并以书面方式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，说明违法原因及 矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告 的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业务本质核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主 应在循序时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督禀报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法子已经顺利的指示违背法律、 行政法例和其他相关循序，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管 理东说念主，由此变成的示寂由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应实时禀报中国证监 会，同期通告基金管理东说念主限期矫正，并将矫正恶果禀报中国证监会。基金管理东说念主 无刚直原理，拒却、拦截对方根据本托管条约循序垄断监督权，或采纳拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的， 基金托管东说念主应禀报中国证监会。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金            托管条约        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主策动的基金财富净值和千般基金份额的基金份额净值、根 据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未本质或无故蔓延本质基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他相关循序时，应实时以书面方式 通告基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面方式给基 金管理东说念主发出回函，说明违法原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关 尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和确实性，在循序时刻内回应基金管 理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时禀报中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期矫正，并将矫正恶果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、拦截对方根据本条约循序垄断监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管 理东说念主应禀报中国证监会。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                托管条约                五、基金财产的搭救   （一）基金财产搭救的原则 沉寂。 两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事背负、 分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内 交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户惊奇费等用度）。 到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时通告基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成示寂的，基金管 理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的示寂，基金托管东说念主对此不承担任何背负。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的营业银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 金份额抓有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相关循序后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在循序时 间内，遴聘具有从事证券相关业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。 出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 循序办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金              托管条约 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 和基金管理东说念主不得假借本基金的模式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方应许私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金管理东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主计帐责任，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的循序本质。 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关循序，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的循序本质。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以本基金的模式请求并取得插足寰宇 银行间同行拆借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间阛阓登记结算机构的相关循序，以本基金模式在银行间阛阓登记 结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金             托管条约 间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券 阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的循序和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按相关王法使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价把柄等的搭救   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价把柄由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的搭救库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国 证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代搭救库， 搭救把柄由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行依期入款证实书等有价把柄的购买 和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 之外机构本色灵验限定的财富不承担搭救背负。   （八）与基金财产相关的要紧合同的搭救   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 搭救。除本条约另有循序外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的搭救期限为《基 金合同》斥逐后 15 年。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金             托管条约             六、指示的发送、阐述及本质   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东说念主本质基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 权文献中载明具体顺利时刻的，该顺利时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐述的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点 为授权文献的顺利时刻。 及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律法例循序或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述及本质的时刻和法子   基金管理东说念主发送指示应采纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的循序，在其正当的策动权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定法子发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效力。但要是基金管理东说念主已经撤 销或改动对被授权东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本条约阐述后，则对于尔后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担 背负，授权已改动但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                    托管条约   基金管理东说念主应在交易达成后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。要是银行间簿记系统已经生成的交易需 要取消或斥逐，基金管理东说念主要书面通告基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先通告基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名的模式一致性，如有疑问必须及 时通告基金管理东说念主。   指示传真件与原件内容不符的，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并阐述。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东说念主致力于本质，但弗成保证划账到手。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并相关付款条件已经具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，基金管理东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时刻 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基 金管理东说念主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公司所变成的示寂由基金 管理东说念主承担，包括补偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算 参与东说念主最低备付金带来的利息示寂。基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在本质指示时， 基金资金账户有弥散的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对 基金管理东说念主适正当律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却本质。   （四）基金管理东说念主发送空虚指示的情形和处理法子   基金管理东说念主发送空虚指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示空虚时，有权拒却执 行，并实时通告基金管理东说念主改正。如需拔除指示，基金管理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却本质指示的情形和处理法子 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金             托管条约   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 约定的，应当拒却本质，立即通告基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示本质的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的指示本质并对基金财产 或投资东说念主变成的顺利示寂，由基金托管东说念主补偿由此变成的顺利示寂。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改动或斥逐对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式通告基金托管东说念主，并经电话阐述后顺利，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献蓝本。新的授权文献顺利之后， 蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容本质相关业务，要是新 的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的背负由基金管理东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通告基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行方式查验，如发现问题，应实时禀报基金管理东说念主， 基金托管东说念主对本质基金管理东说念主的正当指示对基金财产变成的示寂不承担补偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金             托管条约              七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券、期货买卖的证券、期货策动机构   基金管理东说念主应假想遴荐证券买卖的证券策动机构的尺度和法子。基金管理东说念主 负责遴荐证券策动机构，租用其交易单元算作基金的专用交易单元。基金管理东说念主 和被选中的证券策动机构签订寄予条约，基金管理东说念主应提前通告基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供相关尊府，以便基金托管东说念主请求办理接收结算数据手续。 基金管理东说念主应根据相关循序，在基金的半年度禀报和年度禀报中将所选证券策动 机构的相关情况及交易信息赐与表露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面方式通告基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责遴荐为本基金提供期货交易就业的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。基金管理东说念主、基金托管东说念主和期货公司等可就基金参与股指期货 交易的具体事项另行签订条约约定。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及相关业务王法，签订《托管   银行证券资金结算条约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交 易资金结算业务中的背负。   根据中国证券登记结算有限背负公司循序，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限背负公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 重新核算、调理。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限背负公司调理最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金禀报中反应调理后的最低备付金和结算保证 金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 背负公司细目标本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调理所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上变成基金财产的顺利示寂，应由基金 托管东说念主负责补偿；要是因为基金管理东说念主未事前通告基金托管东说念主增多交易单元等事 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                  托管条约 宜，以至基金托管东说念主接收数据不完满，变成计帐漏洞的背负由基金管理东说念主承担； 要是因为基金管理东说念主未事前通告需要单独结算的交易，变成基金财富示寂的由基 金管理东说念主承担；要是由于基金管理东说念主违背阛阓操作王法的循序进行超买、超卖及 质押券欠库等原因变成基金投资计帐困难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责措置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他财富变成的顺利示寂由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采纳合理、必要措施，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理东说念主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未恪守上述循序备足 资金头寸，影响基金财富的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金财富及基金托管东说念主托管的其他财富造 成的顺利示寂由基金管理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算循序，基金管理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东说念主原因变成债券回购交收负约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和示寂由基金管理 东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的相关循序过程本质。   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外表露净值之前， 必须保证本日通盘本色交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录十足一致。要是实 际交易纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完满或不确实，由此导 致的示寂由基金管理东说念主承担。   （2）资金账目标查对   资金账目由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账目标查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本循序 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金               托管条约 金托管东说念主。基金管理东说念主应付传递的申购、赎回、调遣敞开式基金的数据确实性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 和盖印顺利的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法泛泛发送，两边可协 商措置处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关循序保 存。 时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的背负。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。 到账日历并通告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时通告基金管理东说念主采纳措施进行催收，由此变成基金示寂的，基金管理东说念主 应负责向相关当事东说念主追偿基金的示寂。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 如系基金管理东说念主的原因变成，背负由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的面孔、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示不异。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                  托管条约   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算恪守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来细目托管账户净应收额或净应付额，顶牛贷以此细目资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金管理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金托管账户；当 存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应 付额在 T 日 15:00 之前划往基金计帐账户   （五）基金调遣 告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 计帐和数据传递的时刻、法子及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的 公告本质。 公告。   （六）基金现款分成 的相关循序在中国证监会指定前言上公告并报中国证监会备案。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相配约定 入款风险限定补充条约》。 以便基金托管东说念主有弥散的时刻履行相应的业务操作法子。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                 托管条约            八、基金财富净值策动和管帐核算   （一）基金财富净值的策动、复核与完成的时刻及法子 照每个责任日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目策动， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有循序的，从其循序。   基金管理东说念主于每个责任日策动基金财富净值及千般基金份额的基金份额净 值，并按循序公告。 《基金合同》的循序暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金财富估值后， 将千般基金份额的基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金财富估值方法和独特情形的处理   基金所领有的股票、存托把柄、生息器用、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分， 调理最近交易市价，细目公允价钱； 相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化成分，调理最近交易市价，细目公允价钱； 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金            托管条约 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化成分，调理最近交易市价，细目公允价钱； 易所上市的财富支抓证券，采纳估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应划分如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会相关循序细目公允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、财富支抓证券等固定收益品种，采纳 估值工夫细目公允价值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交易日结算 价估值。   （5）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交易日结算 价估值。   （6）私募债券，采纳估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （7）证券公司刊行的短期公司债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                  托管条约 估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化成分，调理最近交易市价，细目公允价钱。   （8）如有充足原理以为按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可在履行适正当子后， 采纳舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。   （10）本基金投资存托把柄的估值核算，依照境内上市交易的股票本质。   （11）存在相关法律法例以及监管部门有相关治安且适用于本基金的，从其 循序。如有新增事项，按国度最新循序估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 法子及相关法律法例的循序或者未能充分惊奇基金份额抓有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金财富净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说清明，按照基金管理东说念主对基金财富净 值的策动恶果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的舛误 不算作基金财富估值空虚处理。   （三）基金份额净值空虚的处理方式 金份额净值空虚；基金份额净值出现空虚时，基金管理东说念主应当立即赐与矫正，通 报基金托管东说念主，并采纳合理的措施退缩示寂进一步扩大；空虚偏差达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；空虚 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值策动错 误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成示寂的，应由 基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按漏洞情形，有权向其他当事东说念主追偿。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金              托管条约 时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的背负，经阐述后按 以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的示寂，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且 基金托管东说念主未对策动过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且变成基金份额抓有东说念主示寂的，应根据法律法例的循序对投资者或基金支付赔 偿金，就本色向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾 理费和托管费的比例各自承担相应的背负。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动恶果，诚然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的策动恶果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的示寂，由基 金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策动空虚而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的示寂，由 基金管理东说念主负责赔付。 基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、适合、合理的措施进行查验，然而 未能发现该空虚而变成的基金财富估值空虚，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿 背负。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摈斥由此变成的影响。 基金管理东说念主策动恶果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金               托管条约 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门循序的管帐轨制本质。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独随即缔造、纪录和搭救本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的策动和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据十足 一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月达成后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度达成之日起 15 个责任日内完成基金季度禀报的编制；在上半年达成之日起 60 日内完成基金半年度禀报的编制；在每年达成之日起 90 日内完成基金年度禀报的 编制。基金年度禀报的财务管帐禀报应当经过审计。《基金合同》顺利不足两个 月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、半年度禀报或者年度禀报。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度相关循序为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及禀报。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金            托管条约   （八）基金管理东说念主应在编制季度禀报、半年度禀报或者年度禀报之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制恶果。   （九）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金              托管条约                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按循序将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应恪守下列原则： 分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益 分派。 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （二）基金收益分派的时刻和法子   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定前言公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可 供分派利润策动截止日）的时刻不得向上 15 个责任日。基金收益分派决策公告后 (依据具体决策的循序)，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指 令，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策动方法，依照《民生加银基金管理有限公司敞开式基金业务王法》本质。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的循序。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金               托管条约                 十、基金信息表露   （一）遁入义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、《基金合同》的相关循序进行信息 表露，拟公开表露的信息在公开表露之前应予遁入。除按《基金法》、《基金合 同》、《信息表露办法》过甚他相关循序进行信息表露外，基金管理东说念主和基金托 管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予遁入。然而，如下 情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背遁入义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）信息表露的内容   基金的信息表露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、 基金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》顺利公告、基金财富净值、各 类基金份额的基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期禀报（包括基 金年度禀报、基金半年度禀报和基金季度禀报）、临时禀报、澄澈公告、基金份 额抓有东说念主大会决议、中国证监会循序的其他信息。基金年度禀报需经具有从事证 券相关业务经历的管帐师事务所审计后，方可表露。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表露中的职责和信息表露法子   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，本分信用，严守高明。基金管理东说念主负责办理与基金相关的信息表露事宜， 基金托管东说念主应当按影相关法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 循序的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时表露的义务。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金            托管条约   基金管理东说念主应当在中国证监会循序的时刻内，将应予表露的基金信息通过指 定前言表露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表露的信息，基金托管东说念主将通过 指定前言公开表露。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金相关信 息：   (1)不可抗力；   (2)出现基金合同约定的暂停估值的情形；   (3)法律法例、基金合同或中国证监会循序的情况。   按相关循序须经基金托管东说念主复核的信息表露文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中循序需要表露的事项 时，按《基金合同》循序公布。   赐与表露的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，相关信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的循序进行信息表露，详见招募说明书的循序。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                托管条约                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管理费的策动方 法如下：   H＝E×年管理费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。托管费的策动方 法如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额的销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费将特意 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主就业。   在频繁情况下，销售就业费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.50%年 费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.50%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （四）证券、期货账户开户用度、证券、期货交易用度、基金的银行汇划费 用、账户惊奇费、《基金合同》顺利后的信息表露用度、基金份额抓有东说念主大会费 用、《基金合同》顺利后与基金相关的管帐师费、讼师费和诉讼费等根据相关法 律法例、《基金合同》及相应条约的循序，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   《基金合同》顺利前的讼师费、管帐师费和信息表露用度不得从基金财产中 列支；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的示寂，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金             托管条约   （六）基金管理费和基金托管费的调理   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协接洽情缩短基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定前言上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费、销售就业费的复核法子、支付方式和时刻   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售就业费等， 根据本托管条约和《基金合同》的相关循序进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由管理东说念主向托管东说念主发送划款 指示，托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给管理东说念主或 支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，管理东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东说念主协商措置。   基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送划款 指示，由基金托管东说念主在复核后于次月初 5 个责任日内从基金财产中一次支付给登 记机构，登记机构收到后按相关合同循序支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时磋磨基金托管东说念主协商措置。   在首期支付销售就业费前，基金管理东说念主应向托管东说念主出具负责函件指定销售服 务费的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更通告。   （八）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》 过甚他相关循序从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说 明诠释，如基金管理东说念主无刚直原理，基金托管东说念主可拒却支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的循序。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金              托管条约           十二、基金份额抓有东说念主名册的搭救   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和搭救，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别搭救基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成 妥善搭救，则按相关法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将相关尊府送交基 金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确实性、准确性和完满性。基 金托管东说念主不得将所搭救的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应效率遁入义务。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金              托管条约            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关尊府。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按循序的期限搭救。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始把柄、记账把柄、 基金账册、交易纪录和勤苦合同等，承担遁入义务并保存至少十五年以上。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                   托管条约          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责斥逐的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责斥逐：   (1)被照章取消基金管理经历；   (2)照章结果、被照章拔除或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额抓有东说念主大会撤职；   (4)法律法例及中国证监会循序的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下法子进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或推测抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责斥逐后 6 个月内对被提名的 基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定前言公告；   (6)嘱托：基金管理东说念主职责斥逐的，基金管理东说念主应妥善搭救基金管理业务尊府， 实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续，临时基 金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基 金财富总值；   (7)审计：基金管理东说念主职责斥逐的，应当按照法律法例循序遴聘管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责斥逐的情形 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金                   托管条约   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责斥逐：   (1)被照章取消基金托管经历；   (2)照章结果、被照章拔除或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额抓有东说念主大会撤职；   (4)法律法例及中国证监会循序的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或推测抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责斥逐后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定前言公告；   (6)嘱托：基金托管东说念主职责斥逐的，应当妥善搭救基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责斥逐的，应当按照法律法例循序遴聘管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子 额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定前言上辘集公告。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金            托管条约   （四）新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应络续履行相关职责，并保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤的步履。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金              托管条约                  十五、辞谢步履   本条约当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不刚正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法例循序的方式公开表露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂， 其高等管理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管条约的循序进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违背循序向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷背负的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国证监 会另有循序的除外；5.向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、专揽 证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行径；7. 法律、行政法例和中国证监会规 定辞谢的其他行径。。法律法例或监管部门取消或变更上述甩手，如适用于本基 金，则本基金投资不再受相关甩手或以变更后的循序为准。   （十）法律法例和《基金合同》辞谢的其他步履，以及法律、行政法例和中 国证监会循序辞谢基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金               托管条约     十六、托管条约的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法子   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的循序有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管条约斥逐出现的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 具有从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》斥逐情形出面前，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐禀报；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐禀报 出具法律认识书；   (6)将计帐恶果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金              托管条约   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经管帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金             托管条约                  十七、负约背负   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不适合约定的， 应当承担负约背负。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤 的，应当分别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金 份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿背负。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主变成示寂的，应就顺利示寂进行赔 偿；给基金财产变成示寂的，应就顺利示寂进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向负约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 或不算作而变成的示寂等； 示寂或潜在示寂等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责界限内有义务实时采纳必要的 措施，致力于退缩示寂的扩大。   （五）负约步履虽已发生，但本托管条约梗概络续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本条约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现漏洞，基 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、适合、合理的措施进行查验，然而未 能发现空虚的，由此变成基金财产或投资东说念主示寂，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿背负。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摈斥或松开由此 变成的影响。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金               托管条约                十八、争议措置方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、息争措置，协商、 息争弗成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 古道、勤勉、守法地履行《基金合同》和本托管条约循序的义务，惊奇基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金            托管条约               十九、托管条约的效力   两边对托管条约的效力约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当事东说念主 两边根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为负责文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日 起顺利。托管条约的灵验期自其顺利之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自顺利之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律料理力。   （四）本条约一式六份，条约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效力。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金               托管条约                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律法例等循序协商办理。 民生加银新计策无邪竖立夹杂型证券投资基金           托管条约              二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日。

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