招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数 证券投资基金发起式皆集基金更新的招募   说明书（二零二五年第一号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：海通证券股份有限公司 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                      遑急辅导      招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金（以下简称“本 基金”）经中国证券监督管理委员会 2023 年 4 月 11 日《对于准予招商中证全指医疗器械交 易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金注册的批复》（证监许可〔2023〕777 号）注 册公开召募。本基金的基金合同于 2023 年 6 月 20 日肃肃见效。本基金为契约型敞开式。      招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物府上概要等信息透露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金管理东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寂然及专科的财务想法。      本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券市集， 基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金 的产物特性，充分斟酌自身的风险承受智力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险， 个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，投资 者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。      本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，金融生息品是一种金交融 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于生息品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险 等。      本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器用。资产支握证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。      本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的 风险，以及与存托凭证刊行机制磋商的风险。      本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   本基金力图将日均追踪偏离度按捺在 0.2%以内，年化追踪过失按捺在 2%以内，但因标 的指数编制法则诊疗或其他要素可能导致追踪过失突出上述范围，本基金净值发扬与指数价 格走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会呈报并建议处分决策，如更换基金标的指数、调理运作形式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、调理运作形式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与磋商市集发扬有在 各别，影响投资收益。   标的指数成份券可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险： 基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应表率后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额握有东说念主仔细阅读磋商内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   《基金合同》见效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动间隔并按其约定表率进行计帐，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基 金份额握有东说念主大会的形式延续《基金合同》期限。故存在基金无法接续存续的风险。   投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各类 风险。   基金的过往事迹并不预示其将来发扬。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹发扬的保证。投资东说念主在进行投资决策前，应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金产物府上概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资宗旨、投资期限、投资教化、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智力相恰当。   《基金合同》见效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在端正网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   本基金标的指数为中证全指医疗器械指数。   为反馈中证全指指数样本中不同行业公司证券的举座发扬，为投资者提供分析器用，将 中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行业及 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 中证全指行业指数。     （1）指数样本空间     同中证全指指数的样本空间。     （2）选样方法 的证券以及齐集总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余证 券数目不少于 50 只，将剩余证券手脚相应行业指数的样本。     联系标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对磋商信息进行了更新，更新截止日为 联系财务和事迹发扬数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和事迹发扬数据未经审计。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                     §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等磋商 法律律例和《招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性诠释或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额起， 即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系端正享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                          §2 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验转换和补充 易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验转换和 补充 资基金发起式皆集基金招募说明书》偏激更新 起式皆集基金基金产物府上概要》偏激更新 起式皆集基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转换， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的转换 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的转换 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及磋商法律律例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理阅历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员的资金 资金不少于端正金额且发起资金认购的基金份额握有期限不少于三年的证券投资基金 限不少于三年的基金管理东说念主的激动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主 员 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、调理、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其握有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资形式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额） 突出上一日基金总份额的 10% 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 投资标的 ETF 份额所得收益、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带 来的成本和用度的精真金不怕火 行入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和 额净值的过程 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，况且该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的雷同， 本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金的标的 ETF 为招商中证全指医疗器械 交易型敞开式指数证券投资基金 的投资标的相似，给与敞开式运作形式的基金 透露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别蓄意、公布基金份额净值 资产上钩提销售服务费的基金份额 资产上钩提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 算，宗旨在于灵验遏抑并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                        §3 基金管理东说念主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    磋商东说念主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外联合基金管理公司。当今公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）握有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）握有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东说念主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券握有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各握有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别握有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券握有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银 行握有公司全部股权的 33.4%，招商证券握有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民币一亿六千万 元加多至东说念主民币二亿一千万元。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） B.V.（荷兰投资）将其握有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行握有全部股权的 55％，招商证 券握有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。   公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚握“因 您而变”的辩论服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的交易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为服务，承袭诚信、感性、专科、相助、成长的中枢 价值不雅，接力成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、蓄意财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主握服务）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司寂然董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学老师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副解释、解释，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司寂然董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院解释，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司寂然董事。现任公司寂然董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副解释、解释。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司寂然董事、上海同达创业投资股份有限公司寂然董事。现任公司寂然董事。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券成本市集筹办部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温情东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银辘集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时间有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时间部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险按捺岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 高档司理、副总监、总监、看守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年着手后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看守长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司服务，任研究开发 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司服务，历任高档分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数产物管理事迹部，现任招 商沪深 300 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 10 月 26 日于今）、 招商中证生物科技主题交易型敞开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 10 月 理时期：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘交易型敞开式指数证券投资基金基金 司理（管理时期：2024 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件交易型敞开式指数证券投 资基金发起式皆集基金基金司理（管理时期：2024 年 10 月 29 日于今）、招商上证科创板 详细交易型敞开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2025 年 2 月 26 日于今）、招商 中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2025 年 3 月 7 日 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 于今）、招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理（管 理时期：2025 年 3 月 7 日于今）。   本基金历任基金司理包括：许荣漫女士，管理时期为 2023 年 6 月 20 日至 2025 年 3 月   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、《流动性风险管理端正》等法律律例及规章的 行动，并承诺建立健全里面按捺轨制，采纳灵验措施，难得坐法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）粗鄙职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额之外的其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行按捺东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先原则，贯注利益 迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。磋商交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予透露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当表率后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的端正实施。 律、律例及行业范例，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章辩论；   （2）违反基金合同或托管契约； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （3）挑升毁伤基金份额握有东说念主或其他基金磋商机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）回绝、阻挠、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鄙职守、虚耗权利；   （7）透露在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易诡秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何面貌为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会辞谢的行动。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不透露在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易诡秘，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资蓄意等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何面貌为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、寂然性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面按捺组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和按捺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司辩论管理行径、董事和公司管理层 的行动欺骗监督权。   （2）董事会风险按捺委员会：风险按捺委员会手脚董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项遑急的里面按捺轨制并搜检其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理策略和政策并搜检其实施情况，审查公司关联交易和搜检公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）看守长：看守长负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看守长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生看守长照章以为需要呈报的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会呈报。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司辩论管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司辩论管理行径中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面按捺轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督搜检，向公司风险管理委员会和总司理呈报。      （6）各业务部门：风险按捺是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行搜检监督和风险按捺。职工根据国度法律律例、公司规章 轨制、说念德范例和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面按捺大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面按捺大纲》和《律例谨守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、事迹评估窥探轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险按捺轨制      里面风险按捺轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面按捺大纲、律例谨守政策、 岗亭分离轨制、业务遏抑轨制、模范化功课进程轨制、集聚交易轨制、权限管理轨制、信息 透露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对寂然的里面按捺组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的联系法律律例、公司里面按捺轨制在所赋予的权限内按照所端正的表率和恰当的方法对 监察检察对象进行刚正客不雅的搜检和评价，包括访谒评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、搜检公司实施国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险按捺的监控服务、 实施公司里面如期不如期的里面审计、访谒公司里面的坐法案件等。      里面按捺的基本要素包括按捺环境、风险评估、按捺行径、信息一样、里面监控。      （1）按捺环境      公司致力于确立内控优先和风险按捺的理念，培养全体职工的风险贯注意志，营造一个 浓厚的风险按捺的文化氛围和环境，使全体职工实时了解磋商的法律律例、管理层的辩论念念 想、公司的规章轨制并自发谨守，使风险意志流通到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （2）风险评估   公司对组织结构、业务进程、辩论运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并不停完善磋商的风险贯注措施。   （3）按捺行径   公司按捺行径主要包括组织结构按捺、操作按捺和管帐按捺等。   A．组织结构按捺   各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此寂然、相 互牵制况且有寂然的呈报系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗 位之间形成一种彼此搜检、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各磋商部门、磋商岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在磋商部门、相 关岗亭之间建立模范化的业务操作进程、遑急业务处理凭据传递和信息一样轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的责任。   c.以看守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作按捺   公司设定了一系列的操作按捺的轨制技能，如模范化业务进程、业务、岗亭和空间遏抑 轨制、授权分责轨制、集聚交易轨制、隐秘轨制、信息透露轨制、档案府上保全轨制、客户 投诉处理轨制等，按捺日常运作和辩论中的风险。   C.管帐按捺   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，寂然核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格阔别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的竣工和寂然。   （4）信息一样   即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的呈报和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信回绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责磋商的信息，保证信息实时投递恰当的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务呈报轨制，包括如期呈报轨制和不如期呈报轨制。如期呈报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行呈报。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   a.实施体系呈报途径：各业务东说念主员向部门负责东说念主呈报；部门负责东说念主向分摊带领、总司理 呈报；   b.监督体系呈报途径：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门呈报，监察稽核部门向 总司理、看守长分别呈报；   c.看守长如期出具监察呈报，报送董事会偏激下设的风险按捺委员会和中国证监会；如 发现要紧违章行动，应立即向董事会和中国证监会呈报。   （5）里面监控   看守长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和谨守里面按捺 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险按捺委员会、看守长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面按捺轨制握续地进行覆按，覆按其是否得当端正要求并加以充实和 改善，实时反馈政策律例、市集环境、时间等要素的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                           §4 基金托管东说念主    称呼：海通证券股份有限公司（简称“海通证券”）    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东说念主：周杰    成立时期：1988 年 8 月 15 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复【1988】383 号    组织面貌：其他股份有限公司（上市）    注册成本：130.6420 亿元东说念主民币    存续期间：握续辩论    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2013】1643 号    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于 1988 年，是国内最早成立的 大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发， H 股于 2012 年 4 月在香港联合交易所挂牌上市。海通证券设资产托管部，现有员器用有多 年金融从业经历，丰富的证券磋商业务教化。全员具备基金从业阅历，职工的学历均在本科 以上，硕士以上学历占 70%以上，专科散布合理，是一支敦厚发愤，开拓立异的资产托管从 业东说念主员团队。    周杰先生，1967 年出身，工学硕士。周先生自 2016 年 10 月 18 日起担任海通证券实施 董事，2016 年 10 月 28 日起担任海通证券董事长，2016 年 7 月起担任海通证券党委文牍。 周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部服务；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产辩论有限公司投资部司理、副总司理、董事长兼总 司理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总司理； 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司筹办总监、实施董事兼副总裁、实施 董事兼常务副总裁、总裁兼党委副文牍；2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份 有限公司（于上交所上市，股票代码：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监 事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 公司董事长兼党委文牍。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任， 年起担任中国证券业协会理事会理事、副会长。   陈春钱先生，1963 年出身，经济学博士。陈先生自 2023 年 10 月 12 日起担任海通证券 业务总监。陈先生于 1997 年 10 月加入海通证券，自 2012 年 3 月至 2023 年 10 月担任海通 证券总司理助理。陈先生曾于海通证券担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月 担任深圳分公司业务部负责东说念主，1998 年 1 月至 2000 年 3 月担任国际业务部副总司理，2000 年 3 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总司理，2000 年 12 月至 2006 年 5 月担任投资管 理部（深圳）总司理，2006 年 5 月至 2013 年 2 月担任销售交易总部总司理，其间于 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总司理。陈先生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限 公司董事。陈先生如故中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同行公 会副会长、证券纠纷联合专科委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。   凌如水先生，海通证券资产托管部总司理，领有证券从业阅历与基金从业阅历。自 1995 年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业务管理、证券钞票管理、 资产托管业务管理等服务。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投 资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总司理等职务，在此期间其管理 的证券营业部连气儿七年荣获“十佳营业部”荣誉。2013 年于今分别在海通证券企业及私东说念主 客户部和资产托管部担任副总司理、总司理，负责公司专科机构客户钞票管理业务和资产托 管业务管理。   海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历，是国内第一家取 得证券投资基金托管阅历的证券公司，海通证券恒久谨守“求实、开拓、稳健、超卓”的经 营理念，不停加强风险管理和里面按捺，严格履行托管东说念主的各项职责，切实爱戴资产握有东说念主 的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托管服务。   严格慑服国度联系法律、律例、监管法则和公司里面规章轨制，贯注和化解基金托管业 务辩论风险，确保托管资产的竣工和安全，切实保护基金份额握有东说念主权益，确保托管资产的 运作及磋商信息透露得当国度法律、律例、监管法则及磋商合同、契约的端正，查错防弊、 堵塞错误、摒除隐患，保证托管业务安全、灵验、稳健运行。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      （1）全面性原则。里面按捺应当浸透到基金托管业务的决策、实施、监督的全过程和 各个操作要领，隐敝整个的部门和岗亭，并由全体东说念主员参与，任何决策或操作均应当有案可 查；      （2）遑急性原则。基金托管业务的里面按捺应当在全面按捺的基础上，关心基金托管 业务运作的遑急业务事项和高风险领域；      （3）制衡性原则。岗亭建立应权责分明、相对寂然、彼此制衡，通过切实可行的措施 来摒除里面按捺的盲点；      （4）恰当性原则。里面按捺体系应同基金托管业务范围、业务范围、竞争现象和风险 水平及业务其他环境相恰当，里面按捺轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律及辩论管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面按捺应当具有高度的巨擘性，任何 东说念主不得领有超出里面按捺拘谨的权力，里面按捺存在的问题应当得到实时反馈和纠正；      （5）审慎性原则。内控与风险管理必须以贯注风险、审慎辩论、保证托管资产的安全 与竣工为起点；托管业务辩论管理必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，先作念好 磋商轨制设立；      （6）责任根究原则。各业务要领都应有明确的责任东说念主，并按端正对违反轨制的获胜责 任东说念主以及对负有带领责任的负责东说念主进行问责。      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律 律例，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金托 管业务运行的范例、安全、高效，包括《海通证券股份有限公司证券投资基金托管业务管理 办法》、《海通证券股份有限公司证券基金托管业务里面按捺管理实施笃定》、《海通证券 证券投资基金托管部隐秘管理实施笃定》、《海通证券证券投资基金托管部印记及加密拓荒 管理实施笃定》、《海通证券基金托管业务东说念主员行动范例指引》、《海通证券投资基金托管 部档案管理实施笃定》等，并根据市集变化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干 合理，时间系统竣工寂然，业务管理轨制化，中枢功课区实行顽固管理，联系信息透露由专 东说念主负责。      基金托管东说念主通过基金托管业务各要领风险的事前揭示、事中按捺和过后稽核的动态管理 过程来实施里面风险按捺，为了保障内控管理的灵验实施，遴聘立信管帐师事务所（特殊普 通合伙）对基金托管业务运行进行里面按捺评审。      根据《基金法》、《运作办法》和联系证券律例的端正，基金托管东说念主对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的蓄意、基金管理东说念主酬谢的计提 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 和支付、基金托管东说念主酬谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分拨等行动的正当性、合规性进行监督和核查。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违反《基金 法》、《运作办法》等联系证券律例和《基金合同》的行动，应当实时文告基金管理东说念主给予 纠正，基金管理东说念主收到文告后实时查对阐明并进行诊疗。基金托管东说念主有权对文告县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能实时纠正的，基金 托管东说念主须呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行动，须立即呈报中国证 监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                        §5 磋商服务机构   招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   磋商东说念主：李璟   招商基金直销交易服务磋商形式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   磋商东说念主：冯敏   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据联系法律律例端正诊疗销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   磋商东说念主：宋宇彬 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：廖海、刘佳   磋商东说念主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   磋商东说念主：曾浩、江丽雅 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                §6 基金的召募与基金合同的见效      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、 《业务法则》、《流动性风险管理端正》等联系法律、律例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕777 号文注册准予公开召募。召募期从 2023 年 6 月 8 日起到 2023 年 6 月 16 日止，共召募 12，521，859.96 份基金份额，灵验认购总户数为 369 户。      本基金的基金合同已于 2023 年 6 月 20 日肃肃见效。      《基金合同》见效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动间隔并按其约定表率进行计帐，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基 金份额握有东说念主大会的形式延续《基金合同》期限。如届时灵验的法律律例或中国证监会端正 发生变化，上述间隔端正被取消、窜改或补充的，则本基金按照届时灵验的法律律例或中国 证监会端正实施。      《基金合同》见效满三年后接续存续的，在基金存续期内，连气儿 20 个服务日出现基金 份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在定 期呈报中给予透露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向 中国证监会呈报并建议处分决策，如握续运作、调理运作形式、与其他基金合并或者间隔基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。      法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）             §7 基金份额的申购、赎回及调理   本基金的申购与赎回将通过各销售机构进行。   具体的销售机构请参见本招募说明书“磋商服务机构”及磋商公告。基金管理东说念主可根据 情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销 售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时期。但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变更、新 的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的诊疗， 但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主可根据履行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不突出 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回出手公告中端正。   在确定申购出手与赎回出手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手时期。   本基金管理东说念主在条件闇练的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。调理业务通畅时期由基金管理东说念主届时另行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调理请求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回或调理的价钱。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 值为基准进行蓄意； 步调赎回； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东说念主官网交易平台初次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初次单笔最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。履行操作中， 各销售机构在得当上述端正的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需谨守销售机构的磋商端正。   投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东说念主官网交易平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东说念主官网交易平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各销售机构及基金 管理东说念主官网交易平台的具体端正为准。   如遇大都赎回等情况发生而导致展期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同联系大都赎回或连气儿大都赎回的条件处理。   基金调理分为调理转入和调理转出。通过各销售机构网点调理的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台调理的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行调理。 际操作中，以各销售机构的具体端正为准。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采纳上述措施对基金范围给予按捺。具体见基金管理东说念主磋商公告。 限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在敞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的请求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的形式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理法则等在遵 守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额握有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求见效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏激磋商基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故 障、数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的要素影响业务处理进程 时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时期进行诊疗，并提前公告。   基金管理东说念主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回请求确本日手脚申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他形式查询请求的阐明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如相 关法律律例以及中国证监会另有端正，则依端正实施。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构如实 领受到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回请求及基 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 金份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投资东说念主的罪恶产生 的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内、在分歧基金份额握有东说念主利益酿成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时期、形式等法则进行诊疗。基金管理东说念主应在新法则出手实施前按照《信 息透露办法》的联系端正在端正媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别蓄意。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：               申购金额（M）           申购费率                M＜100 万元          1.20%                M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：              连气儿握随机期（N）          赎回费率                  N＜7 天           1.50%                  N≥7 天           0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：              连气儿握随机期（N）          赎回费率                  N＜7 天           1.50%                  N≥7 天           0.00% 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，对握续握有期少于 7 天的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产。   如法律律例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开基 金份额握有东说念主大会。   （1）各基金间调理的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调理请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据磋商法律律例 及基金合同、招募说明书的端正收取。   （3）每笔调理请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调理时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差蓄意。从申购费率（用度）高向低的基金调理时，不收取申购补差用度。   （4）基金调理采纳单笔蓄意法，投资者当日屡次调理的，单笔蓄意调理用度。   （5）握有东说念主对转入份额的连气儿握随机期自转入阐明之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，翔实费率模范或费率模范的诊疗请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。 额握有东说念主无本质不利影响的前提下诊疗费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实 施日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 额握有东说念主无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销蓄意，如期或不如期地开 展基金促销行径。在基金促销行径期间，按磋商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主 不错恰当调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东说念主发布的磋商公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例谨守磋商法律律例以及监管部门、自律法则的 端正。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 除申购用度后除以请求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的 蓄意结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位出手舍去，舍去部分归 基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    （1）本基金 A 类基金份额申购份额的蓄意形式：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）    申购用度=申购金额－净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度以东说念主民币元为单元，蓄意结果均按舍去余数方法，保留到极少点后第 2 位，小 数点后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金财产。    例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐明，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    申购金额=101，200 元    净申购金额=101，200/(1+1.20%)=100，000.00 元    申购用度=101，200－100，000=1，200.00 元    申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份    即投资者（非特定投资东说念主）选拔投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的蓄意形式：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0400=96，153.84 份    即投资者选拔投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0400 元，可得到 96，153.84 份 C 类基金份额。    某类基金份额的赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额乘以请求当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度的金额。赎回金额单元为元，蓄意结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金财产。    基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   赎回金额=赎回总额－赎回用度   赎回用度以东说念主民币元为单元，蓄意结果均保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位出手 舍去，舍去部分归基金财产。   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且连气儿握随机期小于 7 天，赎回费率为 1.50%， 假设赎回请求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×1.50%=160.20 元   赎回金额=10，680.00－160.20=10，519.80 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且连气儿握随机期小于 7 天，假设赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，519.80 元。   例：某投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额且连气儿握随机期大于 7 天，赎回费率为 0%， 假设赎回请求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0%=0.00 元   赎回金额=10，680.00－0.00=10，680.00 元   即：投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额且连气儿握随机期大于 7 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.00 元。   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建立基金代码，并分别蓄意、公布基金份额 净值。本基金各类基金份额净值的蓄意，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额的基金份额净值在本日收市后 蓄意，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行恰当表率，不错恰当延伸蓄意 或公告。将来若市集情况发生变化，或标的 ETF 净值蓄意和发布时期发生变化，或履行需 要，经中国证监会允许，本基金可相应诊疗基金净值蓄意和公告时期或频率并提前公告。   正常情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益 并办理登记手续，投资东说念主 T+2 日（包括该日）之后有权赎回该部分基金份额。   投资者 T 日赎回基金告捷后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除 权益的登记手续。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   在不违反法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行诊疗，但不得本质 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于出手实施前依照《信息透露办法》的联系端正在 端正媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易时期非正常停市，导致基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现有基金份额握有东说念主利益时。   （5）基金资产范围过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购请求。   （7）所投资的标的 ETF 暂停估值，导致基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产净值。   （8）所投资的标的 ETF 暂停申购或二级市集交易停牌、达到或接近申购上限，基金管 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。   （9）请求突出基金管理东说念主设定的基金总范围、单日净申购比例上限、单个投资者单日 或单笔申购金额上限的。   （10）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购 请求时，基金管理东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购 请求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理 东说念主应实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易时期非正常停市，导致基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产 净值。   （4）连气儿两个或两个以上敞开日发生大都赎回。   （5）发生接续接受赎回请求将毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形时。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   （7）所投资的标的 ETF 暂停估值，导致基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产净值。   （8）所投资的标的 ETF 暂停赎回或二级市集交易停牌或减速支付赎回对价时，基金管 理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   （9）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可展期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的磋商条件处理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办 理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调理中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额）突出上一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回 表率实施。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有资料或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回请求展期办理。对于 当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔延 期赎回的，将自动转入下一个敞开日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被拔除。展期的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分 展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （3）当本基金出现大都赎回时且基金管理东说念主决定部分展期赎回的，在单个基金份额握 有东说念主赎回请求突出上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主以为支付该基金份额握有东说念主 的全部赎回请求有资料或者因支付该基金份额握有东说念主的全部赎回请求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值酿成较大波动时，不错对该基金份额握有东说念主的赎回请求突出上一日基金 总份额 10%的部分进行展期办理。对于其余当日未展期办理的赎回请求，应当按单个账户未 展期办理的赎回请求量占未展期办理的赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的， 将自动转入下一个敞开日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回请求将被拔除。展期的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下 一敞开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形式在 3 个交易日内文告基金份额握有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。 停公告。 办法》的联系端正，在端正媒介上刊登基金重新敞开申购或赎回公告；也不错根据履行情况 在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新敞开的公告。   基金管理东说念主不错根据磋商法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，磋商法则由基金管理东说念主 届时根据磋商法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与磋商机构。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。      继承是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的磋商府上，对于得当条件 的非交易过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。      基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。      如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时间系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者回绝基金份额握有东说念主的转托管请求。      基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资蓄意，具体法则由基金管理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在磋商公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资蓄意最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律律例或监管部门另有端正的除外。      如磋商法律律例允许，并在分歧基金份额握有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下，基 金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时灵验的联系法律律例和政策的端正，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易形式进行转让。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的磋商公告。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                   §8 基金的投资   通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的酬谢。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选 成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支握机构债、政府支握债券、所在政府债、可调理债券（含可分离交易可转债）、可交换债 券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行入款、 货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须得当中国证监会的磋商端正。   本基金可根据磋商法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融工 具的投资比例依照法律律例或监管机构的端正实施。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基 金管理东说念主在履行恰当表率后，不错将其纳入投资范围或诊疗上述投资品种的投资比例。   本基金为标的 ETF 的皆集基金，以标的 ETF 手脚主要投资标的，浅易投资东说念主通过本基 金投资标的 ETF，本基金并不参与标的 ETF 的管理。本基金力图将日均追踪偏离度按捺在 过失突出上述范围，基金管理东说念主应采纳合理措施幸免追踪过失进一步扩大。   一）标的 ETF 投资策略   本基金主要投资于其指定的标的 ETF。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   在基金合同见效后，本基金将通过以下两种形式构建基金组合，使得投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （1）按照标的 ETF 法律文献约定的形式申赎标的 ETF；   （2）在二级市集上买卖本基金的标的 ETF，本基金的基金管理东说念主在二级市集上买卖目 标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、镌汰追踪过失的宗旨。   在基金的日常投资过程中，本基金将按照标的 ETF 法律文献约定的形式申购、赎回目 标 ETF 的基金份额，杀青指数化投资。根据市集情况，本基金亦可通过二级市集在证券交 易所买入、卖出标的 ETF 基金份额。两种投资形式主要根据交易成本、市集流动性以及价 格的上风决定。   二）股票投资策略   本基金对于标的指数成份券和备选成份券部分的投资，主要给与被迫式指数化投资的方 法进行日常管理。   三）债券投资策略   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局面的深切分析、国内财政政策与货币市集政策 等要素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走势，制定久期按捺 下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体给与期限 结构配置、市集调理、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行 个券选拔。本基金债券投资的宗旨是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪过失。   四）可调理债券和可交换债券投资策略   可调理债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抗拒下行风险、 获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可调理债券和可交换债券条件和标的公司基本面 进行深切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和细腻流 动性的可调理债券和可交换债券，获取稳健的投资酬谢。   五）金融生息品投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，有选拔地投资于流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券市集总体行情的判断 和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范围和风险 系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在详细斟酌证券市集和期货市集运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选拔，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      本基金参与国债期货投资是为了灵验按捺债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要宗旨，按捺运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分斟酌国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。      本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为主要宗旨。股票期权为本基 金援救性投资器用。股票期权的投资原则为有意于基金资产升值、按捺下降风险、杀青保值 和锁定收益。      六）资产支握证券投资策略      本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质料和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出 相应的投资决策。      七）参与融资及转融通证券出借业务的投资策略      为了更好地杀青投资标的，在详细斟酌预期风险、收益、流动性等要素的基础上，本基 金可参与融资业务。      为更好地杀青投资标的，在加强风险贯注并慑服审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。      八）存托凭证投资策略      在按捺风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。      将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资标的的前 提下，谨守法律律例的端正，在履行恰当表率后，相应诊疗或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。      基金的投资组合应谨守以下限制：      （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；    （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；    （5）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得突出该资产支 握证券范围的 10%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 突出其各类资产支握证券整个范围的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得突出其上一日基金资产净值的    （10）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股票总市 值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差蓄意）应 当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 20%；    （11）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金握有的债券总市 值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，整个（轧差蓄意）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值 的 30%；    （12）在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （13）本基金参与股票期权交易的，慑服以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得突出基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均蓄意；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的要素致使基金投资不得当本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（14）、（15）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当 上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特 殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起出手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当表率 后，则本基金投资不再受磋商限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额之外的其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行按捺东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先原则，贯注利益 迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。磋商交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予透露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当表率后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的端正实施。   本基金的事迹相比基准为：中证全指医疗器械指数收益率×95%+中国东说念主民银行东说念主民币 活期入款利率（税后）×5%   将来若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会呈报并建议处分决策，如更换基金标的指数、调理运作 形式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。   本基金为 ETF 皆集基金，标的 ETF 为股票型指数基金，本基金预期收益及预期风险水 平高于债券型基金、货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发扬， 具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行恰当表率后由投资于标的 ETF 的皆集 基金变更为获胜投资标的指数的指数基金；若届时本基金管理东说念主已有以该指数手脚标的指数 的指数基金，则本基金将本着爱戴投资东说念主正当权益的原则，履行恰当的表率后中式其他合适 的指数手脚标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。 的除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当表率后相应变更标的指数且接续投资 于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额握有东说念主可出席标的 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决，标的 ETF 基金 份额握有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变 更标的指数并仍为该标的 ETF 的皆集基金。 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所想法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金管理东说念主－招商 基金管理有限公司的董事会及董事保证本呈报所载府上不存在乌有纪录、误导性诠释或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带责任。   本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，来源于《招商中证全指医疗器械交易 型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2024 年第 1 季度呈报》。                                                              占基金总资产的比例       序号                   技俩             金额（元）                                                                 （%）                     其中：股票                              -                        -                     其中：债券                    610，846.17                      4.33                          资产支握证券                        -                        -                     其中：买断式回购的                          -                        -                     买入返售金融资产                     金整个                                                                占基金                                                                资产净  序号        基金称呼      基金类型       运作形式       管理东说念主         公允价值（元）                                                                值比例                                                                （%）                                 放式(ETF)   管理有限                                           公司 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   本基金本呈报期末未握有股票。   本基金本呈报期末未握有港股通投资股票。   本基金本呈报期末未握有股票。                                                        金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产净值比例       序号                  债券品种       公允价值（元）                                                           （％）                      其中：政策性金融债                     -                  -                                                        金额单元：东说念主民币元                                                               占基金资产                                                 公允价值   序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                     净值比例                                                  （元）                                                                （％） 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 资明细   本基金本呈报期末未握有资产支握证券。   本基金本呈报期末未握有贵金属。   本基金本呈报期末未握有权证。   本基金本呈报期末未握有股指期货合约。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，有选拔地投资于流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券市集总体行情的判断 和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范围和风险 系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在详细斟酌证券市集和期货市集运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选拔，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了灵验按捺债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要宗旨，按捺运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分斟酌国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）     本基金本呈报期末未握有国债期货合约。     本基金本呈报期未握有国债期货合约。     呈报期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访谒，不存在呈报编制日 前一年内受到公开责骂、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                    金额单元：东说念主民币元        序号              称呼          金额（元）     本基金本呈报期末未握有处于转股期的可调理债券。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   本基金本呈报期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。                             §9 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但投资者    购买本基金并不即是将资金手脚入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基    金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风险，投资    者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同见效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：        招商中证全指医疗器械 ETF 发起式皆集 A：                                                       事迹相比                                             事迹相比                         净值增长      净值增长率               基准收益            阶段                               基准收益               ①-③      ②-④                          率①       模范差②                率模范差                                              率③                                                        ④ 自基金成立起至 2024.03.31 -11.83% 1.22%            -15.12%    1.25%   3.29%    -0.03%     招商中证全指医疗器械 ETF 发起式皆集 C：                                                       事迹相比                                             事迹相比                         净值增长      净值增长率               基准收益            阶段                               基准收益               ①-③      ②-④                          率①       模范差②                率模范差                                              率③                                                        ④ 自基金成立起至 2024.03.31 -12.11%   1.22%          -15.12%    1.25%   3.01%    -0.03%     注：本基金合同见效日为 2023 年 6 月 20 日。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、各类有价证券及单子价值、银行存 款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据磋商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。   本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金磋商的证券、期货交易局面的交易日以及国度法律律例端正需 要对外透露基金净值的非交易日。      基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东说念主在确定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门联系端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不可真确反馈公允价值的， 支吾报价进行诊疗，确定公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征斟酌。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批握有磋商资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并确定公允价 值。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   本基金握有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，给与估值时间确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变 化的，给与估值时间确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时间确定公允价值。交易所上 市的资产支握证券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定 公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。 会的磋商端正进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及磋商法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   基金管理东说念主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金联系的管帐问题，如经磋商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。 份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个服务日蓄意基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪恶时， 视为该类基金份额净值罪恶。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值罪恶，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的责任东说念主应当对由于该 估值罪恶遭受损欠妥事东说念主（ “受损方”）的获胜损失按下述“估值罪恶处理原则”给予赔 偿，承担补偿责任。      上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罪恶责任方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶责任方承担；由于估值罪恶责任方未 实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主酿成损失的，由估值罪恶责任方对获胜损失承担补偿 责任；若估值罪恶责任方一经积极息争，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值罪恶责任方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值罪恶已得到更正。      （2）估值罪恶的责任方春联系当事东说念主的获胜损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值罪恶的联系获胜当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值罪恶而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪恶 责任方仍支吾估值罪恶负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的赔 偿额加上一经得到的欠妥得利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值罪恶责任 方。      （4）估值罪恶诊疗给与尽量收复至假设未发生估值罪恶的正确情形的形式。      估值罪恶被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值罪恶发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罪恶发生的原因确定 估值罪恶的责任方；      （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶酿成的损失进行评估； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪恶的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现罪恶时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施难得损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值蓄意罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正处理。 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日交易结果后蓄意当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给予公布。 金资产估值罪恶处理。 发送的数据罪恶，或国度管帐政策变更、市集法则变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已 经采纳必要、恰当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该罪恶或即使发现罪恶但因前述原 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 因无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值罪恶，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或减弱由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                  §12 基金的收益与分拨      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配形式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分拨 权； 后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律律例的前提下酌情 诊疗以上基金收益分拨原则，此项诊疗不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日 前在端正媒介公告。      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨形式等内容。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的联系端正在端正媒介公告。   收益分拨给与红利再投资形式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法等联系事项谨守《业 务法则》的磋商端正。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的端正。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                    §13 基金用度与税收   基金管理东说念主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金管理费逐日计提 ，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若 为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 销售服务费的蓄意方法如下：   H＝E×0.40% ÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应契约端正，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的端正或磋商公告。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的磋商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他得当条件的机构办理。基金管 理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主坚毅托福代理契约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易阐明、披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在端正媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制搜检情形及法律律例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 服务； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系端正编制基金管帐报表； 式阐明。 法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介公告。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                  §16 基金的信息透露 《流动性风险管理端正》、《基金合同》偏激他联系端正。磋商法律律例对于信 息透露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予透露的基金信息通过得当 中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息透露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和形式 查阅或者复制公开透露的信息府上。   本基金公开透露的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息透露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   公开透露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东说念主大会召开的法则及具体表率，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑握及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物府上概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金产物府上概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物府上概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物府上概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在端正网站上，其中基金产物府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在端正网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基 金司理等投资管理东说念主员以及基金管理东说念主激动认购的基金份额、承诺握有的期限等情况。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在端正网站透露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或营业网点透露敞开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站透露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意形式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在端正网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在端正网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   基金管理东说念主应在年度呈报、中期呈报、季度呈报均分别透露基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等投资管理东说念主员以及基金管理东说念主激动握有本基金的份额、期限及期间 的变动情况。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 透露该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息透露义务东说念主应在 2 日内编制临时呈报书，并登载在端正 报刊和端正网站上。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同间隔、基金计帐；   （3）调理基金运作形式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更握有百分之五以上股权的激动、变更公司的履行按捺东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务磋商行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋商行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行按捺 东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 形式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值罪恶达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （23）本基金变更标的指数；   （24）本基金变更标的 ETF； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，磋商 信息透露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开理解。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同间隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。计帐呈报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律想法书。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在端正网站上，并 将计帐呈报辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新） 等文献中透露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险标的等， 并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新） 等文献中透露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险标的等， 并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应当在如期信息透露文献中透露参与股票期权交易的联系情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险标的、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资标的。   基金管理东说念主应在基金季度呈报中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期呈报中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支握证券明细。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会端正媒介透露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就转融通证券出借业务 在呈报期内发生的要紧关联交易事项作念翔实说明。   本基金实施侧袋机制的，磋商信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当得当中国证监会磋商基金信息透露内容与 面貌准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照磋商法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金计帐呈报等公开透露的磋商基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔透露信息的报刊，单只基金只需选拔一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息， 并保证磋商报送信息的真确、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，栽培信息透露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会端正之日起， 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介透露信息，然则其他各人媒介不得早于端正媒介透露信息，况且在不同媒介上透露归拢 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 下，自主栽培信息透露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的磋商端正。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计呈报、法律想法书的专科机构，炒股开户应 当制作服务底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》间隔后十年。   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律律例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金磋商信息： 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                  §17 侧袋机制   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所想法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户握有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金份额握有东说念主 请求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理请求将被回绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在磋商公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分透露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作标的和基金事迹标的应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金管理东说念主承担。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额险恶基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期呈报   侧袋机制实施期间，基金如期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户磋商信息在如期呈报中单独进行透露，包括但不限于：呈报期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时呈报   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、磋商用度发生情况等遑急信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按端正实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时遴聘得当《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并透露专项审计想法，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的磋商事宜取得得当《中华东说念主民共 和国证券法》端正的管帐师事务所的专科想法。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发表想法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计想法，内容应包含 侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，支吾呈报期间基金侧袋机制运行磋商的管帐 核算和年报透露，实施恰当表率并发表审计想法。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐呈报的磋商要求，遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并透露专项审计想法。 分，如将来法律律例或监管法则修改导致磋商内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当表率后，在对基金份额握有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，可获胜对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、时间风险和合规风险等。      大都赎回风险是敞开式基金所独到的一种风险，即当单个敞开日基金的净赎回请求突出 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回握有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金 产物府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期 限、投资教化、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智力相恰当。      基金管理东说念主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、翔实的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险 承受智力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的亏空也不会给我方的正常生涯带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄形式的区别。如期定额投资是 伙同投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种粗拙易行的投资形式。然则如期定额投资并 不可遁入基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效甘愿方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主特别难得，因基金份额拆分、分成等行动导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行动导致基金份额净值诊疗至 1 元驱动面值，在市集波动等要素的影响下，基金 投资仍有可能出现亏空或基金份额净值仍有可能低于驱动面值。      基金管理东说念主承诺以敦厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发扬的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   证券市集受多样要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要要素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化获胜影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的辩论现象受多种要素影响，如管贤慧力、财务现象、市集出息、行业竞争、 东说念主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下降，或约略用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采纳现款面貌来分拨，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的履行收益率。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得弥散的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金属于敞开式基金，如果出现较大数额赎回请求，则使得基金资产变现资料，基金 濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调理”章节。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券、备选成份券。标的 ETF 及标 的指数成份券数目、日均成交量以及日均成交金额可险恶本基金投资要求，且标的 ETF 已 依照指数权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回标的 ETF 较好地获取流动性；另外， 本基金还不错在二级市集卖出标的 ETF 获取流动性，以上均为基金稳当运作提供了细腻的 基础。根据《流动性风险管理端正》的磋商要求，本基金所投资或握有的基金份额的基金管 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 理东说念主实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管 理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验按捺。   基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东说念主 在单个敞开日请求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采纳 部分展期赎回的措施。   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法支吾投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的端正，详细运用 各类流动性风险管理器用，对赎回请求等进行按捺诊疗，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的援救措施，包括但不限于：   （1）展期办理大都赎回请求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调理”中“大都赎回的情形 及处理形式”的磋商内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时险恶整个投资东说念主的赎回请求，投资东说念主收 到赎回款项的时期也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回请求或减速支 付赎回款项的情形”，翔实了解本基金暂停接受赎回请求的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回请求或减速支 付赎回款项的情形”和“大都赎回的情形及处理形式”，翔实了解本基金减速支付赎回款项 的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，翔实了解本 基金暂停估值的情形及表率。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被展期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金遭受大额申购赎回时，通过诊疗基金份额净值的形式，将基金诊疗投资组合的 市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东说念主协商一致。在 履交运用各类流动性风险管理器用时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在交易过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、回绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、教化、判断等主不雅要素会影响其对磋商 信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      由于主要投资于标的 ETF，在多数情况下将撑握较高的标的 ETF 投资比例，基金净值 可能会随标的 ETF 的净值波动而波动，标的 ETF 的磋商风险可能获胜或蜿蜒成为本基金的 风险。是以本基金会濒临诸如标的 ETF 的管理风险与操立场险、标的 ETF 基金份额二级市 场交易价钱折溢价的风险、标的 ETF 的时间风险等风险。      本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的回 报。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：      （1）标的 ETF 与标的指数的偏离。      （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱各别、交易成本和交易冲击。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （3）基金诊疗资产配置结构时所产生的追踪过失。   （4）基金申购、赎回要素所产生的追踪过失。   （5）基金现款资产累赘所产生的追踪过失。   （6）基金的管理费、托管费等用度所产生的追踪过失。   （7）其他要素所产生的偏差。   本基金为标的 ETF 的皆集基金，但由于投资方法、交易形式等方面与标的 ETF 不同， 本基金的事迹发扬与标的 ETF 的事迹发扬可能出现各别。   如参考标的 ETF IOPV 决策和 IOPV 蓄意罪恶的风险、标的 ETF 退市风险、申购赎回失 败风险等等。 据标的指数投资而产生的风险。因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数诊疗较大，增 加基金投资成本，并有可能因此而加多追踪过失，影响投资收益。 公司现象、投资东说念主姿色和交易轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 市集。标的指数成份券的平均酬谢率与通盘股票市集的平均酬谢率可能存在偏离。   根据基金合同的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜接续手脚 本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合诊疗所带来的风险与成本。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值按捺在 0.2%以内，年化追踪过失按捺在 2%以内， 但因标的指数编制法则诊疗或其他要素可能导致追踪过失突出上述范围，本基金净值发扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会呈报并建议处分决策，如更换基金标的指数、调理运作形式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、调理运作形式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与磋商市集发扬有在 各别，影响投资收益。   标的指数成份券可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险： 基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操立场险和法律风险等。由于生息品通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于生息品订价止境复杂，不恰当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数微细的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   国债期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要宗旨，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易失约风险等。 影响期权价钱的要素较多，随契机出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收失约亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备 皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收失约并受罚，相应地，行权投资者就会濒临 行权失败而失去交易契机。   （1）信用风险：基金所投资的资产支握证券之债务东说念主出现失约，或在交易过程中发生 交收失约，或由于资产支握证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率上升，本基金握有资产支握证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产支握证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支握证券市集范围及交易活跃进度的影响，资产支握证券可 能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；                                       （3） 市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   此外，本基金可根据法律律例的端正参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等 融资业务独到风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的 风险，以及与存托凭证刊行机制磋商的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 激动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、 欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证握有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息透露监管方面与境内可能 存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险透露进度也就越高，对基金净值酿成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。 合同》自动间隔并按其约定表率进行计帐，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过 召开基金份额握有东说念主大会的形式延续《基金合同》期限。故存在基金无法接续存续的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理。启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后 同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主蓄意各项投资运作标的和基金事迹标的时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金如期呈报中透露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍章程等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据磋商法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 产物风险之间的匹配覆按。   磋商当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面按捺存在弱势或者东说念主为要素酿成操作特地 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、管帐部门诓骗、交易罪恶、IT 系统 故障等风险。   在敞开式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不可正常实施，导致基金资产 的损失。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失约、托管东说念主失约等超出基金管理东说念主自身直 接按捺智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）         §19 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起见效，自见效后方可实施，自决议见效后依照《信息透露办法》的联系端正在端正 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行磋商表率后，《基金合同》应当间隔： 联贯的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律想法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例端正的最低 期限。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）               §20 《基金合同》的内容选录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回或调理请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与转融通证券 出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在得当联系法律、律例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、调理 和非交易过户等业务法则；      （17）代表基金份额握有东说念主的利益欺骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论形式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，履行信息透露及呈报义务；   （12）保守基金交易诡秘，不透露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予隐秘，不向他东说念主透露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他磋商府上，保 存期限不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》端正的时期和形式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      （19）濒临驱散、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全撑握基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据磋商市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则握有并安全撑握基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然；对 所托管的不同的基金分别建立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东说念主代表基金坚毅的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易诡秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正另有端正外， 在基金信息公开透露前给予隐秘，不得向他东说念主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具想法，说明基金管理东说念主在 各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未实施《基金 合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋商府上，保存期限不低于法 律律例端正的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处领受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作磋商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会，并文告基 金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席标的 ETF 基金份额握有东说念主大会并对 标的 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项欺骗表决权；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》、招募说明书、基金产物府上概要等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息透露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年，法律律例或监管机构另有端正 的除外；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额握 有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的皆集基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金 基金份额出席或者托付代表出席标的 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决，其握有的享 有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本 基金握有标的 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总 份额的比例。蓄意结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东说念主以标的 ETF 的基金份额握有东说念主的身份欺骗标的 ETF 的基金份额握有东说念主大会的表决权，但可接受本 基金的特定基金份额握有东说念主的托福以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 的基金份 额握有东说念主大会的，须先罢职本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会；本基 金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 的基金份额握有东说念主大会的，由本基 金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额握有东说念主 大会。   本基金份额握有东说念主大会未设立日常机构，若将来本基金份额握有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律律例的端正实施。   除法律律例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作形式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。      在法律律例端正和《基金合同》约定的范围内且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主 大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）诊疗基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费形式；      （3）诊疗本基金的基金份额类别建立或罢手现有类别基金份额的销售等；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构诊疗联系基金认购、申购、赎回、调理、非交 易过户、转托管等业务的法则；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）由于标的 ETF 交易形式要紧变更、间隔上市或基金合同间隔而变更基金投资标的、 范围或策略；      （9）由于标的 ETF 间隔上市或基金合同间隔而变更为获胜投资该标的指数的指数基金；      （10）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      （1）除法律律例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。      （2）基金管理东说念主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。      （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在端正时期内未能作出版面回复，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就归拢事项书面要求召开基 金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 端正时期内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主 应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就归拢事项要求召开基金份 额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在端正时期内未能作出版面回复的， 单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、阻挠。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时期、地点、形式和权益登记日。   召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒介公告。基金份额 握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决形式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。   采纳通信开会形式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本次基金 份额握有东说念主大会所采纳的具体通信形式、托福的公证机关偏激磋商形式和磋商东说念主、表决想法 寄交的截止时期和收取形式。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决想法的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票 进行监督的，不影响表决想法的计票效率。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例、监管机构允许的 其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福证明托付代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明得当法律律例、《基金合同》和会议文告的端正， 况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面面貌或大 和会知载明的其他面貌在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形式 或大和会知载明的其他面貌进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的形式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的形式收取基金份额握有 东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决想法的，不影响表决效率； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主获胜出具表决 想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主获胜出具表决想法或授权他东说念主 代表出具表决想法； 的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的托福东说念主握有 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明得当法律律例、《基金合同》和会议文告 的端正，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律律例迫害的前提下，基金份额握有东说念主大会可通过辘集、电话或其他方 式召开，基金份额握有东说念主不错给与书面、辘集、电话、短信或其他形式进行表决，具体形式 由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权形式不错给与书面、辘集、 电话、短信或其他形式，具体形式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的形式下，领先由大会主握东说念主按照下列第 7 条文定表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商形式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以特别决议通过事 项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。      （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外， 调理基金运作形式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特别决议通过方为灵验。      基金份额握有东说念主大会采纳记名形式进行投票表决。      采纳通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据证明，不然提交得当会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文告端正的表 决想法视为灵验表决，表决想法费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 出手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有 东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额 握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘货结果。 响计票的效率。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上 公告。如果给与通信形式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议。 见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若磋商基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额握有东说念主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表磋商基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日磋商 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的获胜出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额握有东说念主所 握有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益 登记日磋商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）磋商基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；      （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；      （7）特别决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归拢类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的磋商端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文磋商约定。 容，但凡获胜援用法律律例或监管端正的部分，如法律律例或监管端正修改导致磋商内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可获胜对该部老实容进行修 改或诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   （1）在得当联系基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据履行情况进行收益分拨， 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨形式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益 分拨形式是现款分成；   （3）基金收益分拨后各类基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的各类 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到极少点后第 2 位，极少 点后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律律例的前提下酌情 诊疗以上基金收益分拨原则，此项诊疗不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日 前在端正媒介公告。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨形式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的联系端正在端正媒介公告。   收益分拨给与红利再投资形式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法等联系事项谨守《业 务法则》的磋商端正。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金磋商的信息透露用度；   （5）《基金合同》见效后与基金磋商的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货、股票期权交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金磋商账户的开户及爱戴用度；   （10）基金投资标的 ETF 的磋商用度（包括但不限于标的 ETF 的交易用度、申赎用度 等）；   （11）按照国度联系端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   基金管理东说念主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的蓄意方法如下： 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金管理费逐日计提 ，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若 为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 销售服务费的蓄意方法如下：   H＝E×0.40% ÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据联系律例及相应契约端正， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （3）基金的标的指数许可使用费，本基金的标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担；   （4）《基金合同》见效前的磋商用度；   （5）其他根据磋商法律律例及中国证监会的联系端正不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的端正或磋商公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的磋商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。   通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的酬谢。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选 成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支握机构债、政府支握债券、所在政府债、可调理债券（含可分离交易可转债）、可交换债 券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行入款、 货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须得当中国证监会的磋商端正。   本基金可根据磋商法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融工 具的投资比例依照法律律例或监管机构的端正实施。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基 金管理东说念主在履行恰当表率后，不错将其纳入投资范围或诊疗上述投资品种的投资比例。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）    （1）组合限制    基金的投资组合应谨守以下限制： 证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 证券范围的 10%； 过其各类资产支握证券整个范围的 10%； 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股票总市值 的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差蓄意）应当 得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金握有的债券总市值 的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，整个（轧差蓄意）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数蓄意； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不得当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券 的范围；参与出借业务的单只证券不得突出基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均 基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均蓄意；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的要素致使基金投资不得当本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；      除上述 2）、7）、14）、15）、18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制、标的 ETF 暂停 申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当上述端正 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除 外。      基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当本基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起出手。      如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当表率 后，则本基金投资不再受磋商限制。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （2）辞谢行动   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行按捺东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先原则，贯注利益 迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。磋商交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予透露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当表率后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的端正实施。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）标的 ETF 基金份额的估值   本基金握有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，给与估值时间确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，给与估值时间确定公允价值。 的资产支握证券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应阔别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定公 允价值。   （4）天下银行间债券市集交易的债券、资产支握证券等固定收益品种，给与第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权，根据磋商法律律例以及监管部门的端正估值。   （8）本基金投资同行存单，给与估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （9）握有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照磋商法律律例、监管部门和行业 协会的磋商端正进行估值。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （14）磋商法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及磋商法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   基金管理东说念主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金联系的管帐问题，如经磋商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。   《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在端正网站透露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或营业网点透露敞开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站透露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律律例端正或本合同约定应经基金份额握有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起见效，自见效后方可实施，自决议见效后依照《信息透露办法》的联系端正在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行磋商表率后，《基金合同》应当间隔：   （1）基金份额握有东说念主大会决定间隔的； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主联贯的；      （3）出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 握有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      （4）《基金合同》约定的其他情形；      （5）磋商法律律例和中国证监会端正的其他情况。      （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个服务日内成立基金 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。      （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （4）基金财产计帐表率： 想法书；      （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例端正的最低 期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁 法则进行仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲 裁裁决另有端正，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，接续诚恳、发愤、尽责地履行 基金合同端正的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统辖。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。               §21 基金托管契约的的内容选录   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   成立时期：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织面貌：有限责任公司 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   存续期间：握续辩论   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：海通证券股份有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 888 号海通金融广场   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通金融广场 A 座 5 楼   法定代表东说念主：周杰   成立时期：1988 年 8 月 15 日   组织面貌：股份有限公司   批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行银复【1988】383 号   注册成本：东说念主民币 1150170.0000 万元整   存续期间：握续辩论   基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1643 号   磋商东说念主：蔡冰晶   磋商电话：021-23185448   海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）成立于 1988 年，是国内最早成立的证券 公司中惟一未被改名、注资的大型证券公司。公司总资产近 6000 亿元、净资产近 1200 亿元， 自 2007 年以来公司总资产和净资产一直位居国内证券行业前哨。公司领有超卓的详细性业 务平台和闇练的国际业务平台，辩论网点精深全球 14 个国度和地区；在境内领有近 340 家 证券及期货营业部，在境表里领有近 1300 万名客户。   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动欺骗监督权 进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选 成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支握机构债、政府支握债券、所在政府债、可调理债券（含可分离交易可转债）、可交换债 券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行入款、 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须得当中国证监会的磋商端正。   本基金可根据磋商法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融工 具的投资比例依照法律律例或监管机构的端正实施。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基 金管理东说念主在履行恰当表率后，不错将其纳入投资范围或诊疗上述投资品种的投资比例。 行监督。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得突出该资产支 握证券范围的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 突出其各类资产支握证券整个范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得突出其上一日基金资产净值的   （10）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股票总市 值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差蓄意）应 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 20%；    （11）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金握有的债券总市 值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，整个（轧差蓄意）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值 的 30%；    （12）在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （13）本基金参与股票期权交易的，慑服以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （17）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；    （18）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得突出基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均蓄意；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的要素致使基金投资不得当本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；    （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（7）、（14）、（15）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特 殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起出手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当表率 后，则本基金投资不再受磋商限制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照磋商法律律例的端正和基金合同的约定实施。 为通过过后监督形式进行监督：   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额之外的其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行按捺东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先原则，贯注利益 迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。磋商交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予透露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当表率后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的端正实施。 照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算形式。基金管理东说念主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手；基金管理东说念主在银行间市集进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算形式进行 交易。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算形式进行监控。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 力等触及到入款银行选拔方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应法则确定入款银行，本 基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机由磋商责任 东说念主进行补偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，灵验贯注 和按捺风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 签署托管东说念主结算模式债券质押式回购托福契约等基金托管东说念主要求的契约文本后方可开展。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、磋商 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违反法律律例、《基金合同》、 本托管契约偏激他联系端正时，应实时以书面面貌文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文告后应实时查对，并以书面面貌向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，说明违章原 因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金 管理东说念主应补偿因其违反法律律例、行业自律性端正或《基金合同》或本托管契约偏激他联系 端正而致使投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易表率尚未成交的且基金托管东说念主在交易前约略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反联系法律律例端正或者违反《基金合同》约定的，应当回绝实施，立即 文告基金管理东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交易表率一经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反联系法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金 管理东说念主，并呈报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时期内回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东说念主应积极配合提供磋商数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行动，应立即呈报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无刚直原理，回绝、阻滞基金托管东说念主根据本契约端正欺骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、磋商信 息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管契约偏激他联系端正时，基金管理东说念主应实时以书面面貌文告基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面面貌向基金管理东说念主发出回函，说明 违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交磋商府上以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真 实性，在端正时期内回复基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违章事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应立即呈报中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东说念主无刚直原理，回绝、阻滞基金管理东说念主根据本契约端正欺骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正 的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   （一）基金财产撑握的原则 金合同》及本契约另有端正，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主采纳措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金管理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此 不承担任何责任。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担责任。 管基金财产。   （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主文告罢手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》 等联系端正的，由基金管理东说念主在法如期限内遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐 师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，验资呈报需对发起资金提供方偏激握有份额进 行专门说明。出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签名方为 灵验。同期，基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 构按端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴由托管东说念主撑握和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。 例》、《支付结算办法》以偏激他磋商端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行径。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 关账户的开设、使用的，若无磋商端正，则基金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、 使用的端正。      （五）债券托管账户的开设和管理      《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得参加天下银行间同行拆 借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的联系端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。      （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东说念主应以书面面貌将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重 置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文告基金托管东说念主。      基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在磋商府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东说念主。 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系规 定使用并管理。      （七）基金投资银行入款账户的开立和管理      基金投资银行如期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行坚毅总体合作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为托管东说念主预留并撑握。入款证实书原件由托管东说念主负责撑握。      本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行坚毅具体入款契约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账形式、支取形式、账户管理等笃定。入款契约须约定将 托管东说念主为本产物开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将 入款本息划往任何其他账户。      入款证实书不得被质押或以任何形式被典质，不得用于背书转让。      为贯注特殊情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取条件。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的撑握   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜。撑握 凭证由基金托管东说念主握有，基金托管东说念主承担撑握职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实 际灵验按捺的证券不承担撑握责任。   （九）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的撑握   基金托管东说念主按照法律律例撑握由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件或原件的扫描件，合同本来由基金管理东说念主撑握。要紧合 同的撑握期限不少于法律律例的端正。   （一）基金资产净值的蓄意和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个服务日蓄意基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合同》 的端正暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 偏激他法律、律例的端正。用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主 负责蓄意，基金托管东说念主复核。   基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主蓄意并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主蓄意的基金净值信息。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经磋商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按最新端正估值。   （二）基金资产估值方法 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）标的 ETF 基金份额的估值   本基金握有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，给与估值时间确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，给与估值时间确定公允价值。 的资产支握证券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应阔别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会联系端正确定 公允价值。   （4）天下银行间债券市集交易的债券、资产支握证券等固定收益品种，给与第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权，根据磋商法律律例以及监管部门的端正估值。   （8）本基金投资同行存单，给与估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （9）握有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照磋商法律律例、监管部门和行业 协会的磋商端正进行估值。   （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （14）磋商法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及磋商法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   基金管理东说念主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金联系的管帐问题，如经磋商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。   （三）基金份额净值罪恶的处理形式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪恶时， 视为该类基金份额净值罪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值罪恶，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的责任东说念主应当对由于该 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 估值罪恶遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的获胜损失按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。      上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罪恶责任方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶责任方承担；由于估值罪恶责任方未 实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主酿成损失的，由估值罪恶责任方对获胜损失承担补偿 责任；若估值罪恶责任方一经积极息争，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值罪恶责任方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值罪恶已得到更正。      （2）估值罪恶的责任方春联系当事东说念主的获胜损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值罪恶的联系获胜当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值罪恶而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪恶 责任方仍支吾估值罪恶负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的赔 偿额加上一经得到的欠妥得利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值罪恶责任 方。      （4）估值罪恶诊疗给与尽量收复至假设未发生估值罪恶的正确情形的形式。      估值罪恶被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值罪恶发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罪恶发生的原因确定 估值罪恶的责任方；      （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶酿成的损失进行评估；      （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的责任方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪恶的更正向联系当事东说念主进行阐明。      （1）基金份额净值蓄意出现罪恶时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施难得损失进一步扩大。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （2）各类基金份额的基金份额净值蓄意罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 12 项进行估值时，所酿成的过失不手脚 基金资产估值罪恶处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、入款银 行发送的数据罪恶，或国度管帐政策变更、市集法则变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然 一经采纳必要、恰当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该罪恶或即使发现罪恶但因前述 原因无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值罪恶，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施减弱或摒除由此酿成的影响。   （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门端正的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独速即建立、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现磋商各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证磋商各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；季度呈报应在季度结果之日起 15 个服务日内给予公告；中期 呈报在上半年结果之日起两个月内给予公告；年度呈报在每年结果之日起三个月内给予公告。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号） 《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度 呈报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度 呈报完成当日，将联系呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期呈报完成当日，将联系呈报 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果书 面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈报完成当日，将联系呈报提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传确切形式或两边约定的其他形式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理形式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈报上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核想法书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就磋商报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就磋商情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核罢了后，需向基金 管理东说念主进行书面或电子阐明，以备有权机构对磋商文献审核时辅导。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （一）基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑握，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按 照当今磋商法则分别撑握基金份额握有东说念主名册。撑握形式不错给与电子或文档的面貌。保存 期限不低于法律律例端正的最低年限。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将联系府上送交基金托 管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所 撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服隐秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名册，应按联系 律例端正各自承担相应的责任。   （二）基金份额握有东说念主名册的提交 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》间隔日等触及到基金遑急事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   （一）托管契约的变更与间隔   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何迫害。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被拔除、收歇或有其他基金托管东说念主领受基金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被拔除、收歇或有其他基金管理东说念主领受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》端正的间隔事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律想法书； 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例端正的最低 期限。   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正， 仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，本契约当事东说念主应信守各自的职责，接续诚恳、发愤、尽责地履行本契约 端正的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之宗旨，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律） 统辖。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                §22 对基金份额握有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额握有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应诊疗。   客户握有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错杀青在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或窜改。服务用度由 本基金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及磋商形式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的府上邮寄服务原则上给与邮 政平信邮寄形式，并分歧邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄府上出现遗漏、泄 露而导致的获胜或蜿蜒毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不竣工、透露等 而导致的获胜或蜿蜒毁伤承担任何补偿责任。   基金份额握有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制请求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 形式发送基金份额握有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的履行需要，当令 诊疗定制信息的内容。   除了发送基金份额握有东说念主定制的各类信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额握有东说念主发送基金分成、节日致敬、产物推论等信息。如基金份 额握有东说念主不但愿领受到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）   基金份额握有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、府上修改、甘愿刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额握有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额握有东说念主可通过该热线享受业务接洽、信息查询、信息服务定制、府上修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金天下统一客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额握有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的想法簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日建议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                 §23 其他应透露事项 序号                  公告事项                  公告日历      金招募说明书      金（A 类份额）基金产物府上概要      证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金 A 类      基金份额费率优惠的公告      金基金份额发售公告      金基金合同      金基金合同及招募说明书辅导性公告      金托管契约      金（C 类份额）基金产物府上概要      金基金合同见效公告      式皆集基金日常申购赎回及调理和如期定额投资业务的公告      申购（含如期定额申购）费率优惠行径的公告      基金销售业务的公告      办理旗下基金销售业务的公告      金 2023 年第 3 季度呈报      旗下基金销售业务的公告 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）      金 2023 年第 4 季度呈报      金 2023 年年度呈报      金 2024 年第 1 季度呈报 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）           §24 招募说明书的存放及查阅形式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的本来为准。 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金更新的招募说明书（二零二五年第                                            一号）                  §25 备查文献   投资者如果需了解更翔实的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构请求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金注册的文献；   （二）《招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合 同》；   （三）《招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管协 议》；   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律想法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                   招商基金管理有限公司

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